財(cái)聯(lián)社（北京，記者 林堅(jiān)）訊 2022年4月1日起，由證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布的《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（下稱《管理辦法》）正式施行。
圖為《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》施行公告
該《管理辦法》事關(guān)全體證券基金人員，其對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任進(jìn)行了全面規(guī)定，主要內(nèi)容包括三個(gè)方面：一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理；二是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實(shí)“零容忍”要求；三是壓實(shí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，夯實(shí)行業(yè)發(fā)展根基。
財(cái)聯(lián)社記者梳理后發(fā)現(xiàn)，該《管理辦法》突出“寬”與“嚴(yán)”兩個(gè)最大特征。首先，該辦法對(duì)上述人員的基本任職條件進(jìn)行了細(xì)化要求，涉及個(gè)人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等多個(gè)方面，例如將工作經(jīng)歷放寬至信息技術(shù)等與擬任職務(wù)相關(guān)的經(jīng)歷，統(tǒng)一規(guī)定三年的相關(guān)工作經(jīng)歷期限，不再根據(jù)工作背景設(shè)置更高年限要求；取消經(jīng)營機(jī)構(gòu)董監(jiān)高的學(xué)歷要求和推薦人制度。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)受聘人員條件進(jìn)行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)更換。
著重強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員，該《管理辦法》給予1年的過渡期，這意味著，在2023年4月1日后，如果從業(yè)人員沒有滿足新規(guī)要求，將不能繼續(xù)從業(yè)。從今日起算，僅剩365天的補(bǔ)救余地。
券商與基金機(jī)構(gòu)可以要求擬從業(yè)人員參加專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試，作為證明其專業(yè)能力的參考；不參加從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試的，應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的條件。
此外，在強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范、落實(shí)“零容忍”要求方面，該《管理辦法》還明確行業(yè)人員履職應(yīng)遵循的勤勉盡責(zé)、公平競爭、維護(hù)客戶利益、廉潔自律等基本原則，并列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。
據(jù)了解，為幫助行業(yè)機(jī)構(gòu)及人員深入了解該《管理辦法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)已于新規(guī)發(fā)布前的3月30日邀請了證監(jiān)會(huì)相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，通過從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行了解讀、培訓(xùn)。
任職條件更加細(xì)化，門檻適當(dāng)放寬
具體來看，該《管理辦法》面向?qū)ο蟀ㄗC券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事，以及高級(jí)管理人員，細(xì)化來看，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)負(fù)責(zé)人、行使經(jīng)營管理職責(zé)并向董事會(huì)負(fù)責(zé)的管理委員會(huì)或執(zhí)行委員會(huì)成員，和實(shí)際履行上述職務(wù)的人員，以及法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和公司章程規(guī)定的其他人員。此外，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員也在《管理辦法》要求范圍內(nèi)。
圖為《管理辦法》內(nèi)文
涉及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，該《管理辦法》明確，對(duì)董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，要求董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)，品行良好；熟悉證券基金法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力等。
（一）正直誠實(shí)，品行良好；
（二）熟悉證券基金法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（三）具備 3 年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；
（四）具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；
（五）擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的，曾擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2 年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 4 年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；
（六）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
財(cái)聯(lián)社記者注意到，《管理辦法》對(duì)董監(jiān)高人員入職門檻進(jìn)行了適當(dāng)拓寬。除了可以參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的水平評(píng)價(jià)測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考，董監(jiān)高人員也可通過下列條件之一任職：具備 10 年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級(jí)管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 5 年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷。
涉及證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，該《管理辦法》也給出了明確要求。
（一）品行良好；
（二）具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)；
（三）最近 3 年未因犯罪被判處刑罰；
（四）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；
（五）最近 5 年未被中國證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格；
（六）未被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；
（七）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
與董監(jiān)高門檻放寬相同，該《管理辦法》也對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)門檻進(jìn)行了調(diào)整：行業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)類別負(fù)責(zé)組織從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試，并作出境內(nèi)外相關(guān)資質(zhì)的互認(rèn)安排。測試方案、大綱、科目和互認(rèn)安排等由行業(yè)協(xié)會(huì)擬定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后組織實(shí)施。
需要注意的是，保薦代表人、證券投資顧問、證券分析師、財(cái)務(wù)顧問主辦人、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、基金投資顧問，證券經(jīng)紀(jì)人等，還應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在行業(yè)協(xié)會(huì)登記或者注冊。
財(cái)聯(lián)社記者注意到，門檻準(zhǔn)入方面，《管理辦法》與3月17日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)研究起草《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》產(chǎn)生聯(lián)動(dòng)。該征求意見稿重點(diǎn)針對(duì)陪伴證券從業(yè)者20余年的證券從業(yè)資格考試進(jìn)行適當(dāng)改革，證券從業(yè)人員準(zhǔn)入門檻發(fā)生變化。
新規(guī)重點(diǎn)落在了“責(zé)任”二字
該《管理辦法》更加細(xì)化對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。健全監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機(jī)制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強(qiáng)化聲譽(yù)約束。
《管理辦法》還從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責(zé)三方面構(gòu)建經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員管理的主體責(zé)任。建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，構(gòu)建長效合理的薪酬管理制度， 健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度，增強(qiáng)內(nèi)生約束機(jī)制。持續(xù)提升人員的道德水準(zhǔn)、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。同時(shí)，將經(jīng)營機(jī)構(gòu)子公司、證券基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)的相關(guān)高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。
財(cái)聯(lián)社記者注意到，董監(jiān)高方面，《管理辦法》明確了八項(xiàng)“禁忌”，如果觸犯以下情形，將不得擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)：
（一）存在《公司法》第一百四十六條、《證券法》第 一百二十四條第二款、第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；
（二）因犯有危害國家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)、黑社會(huì)性質(zhì)犯罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；
（三）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰或者被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施，執(zhí)行期滿未逾5 年；
（四）最近 5 年被中國證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格；
（五）擔(dān)任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機(jī)構(gòu)的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，自該公司被接 管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 5 年，但能夠證明本人對(duì)該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的除外；
（六）被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被行業(yè)協(xié)會(huì)采取不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分，期限尚未屆滿；
（七）因涉嫌違法犯罪被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未形成最終處理意見；
（八）中國證監(jiān)會(huì)依法認(rèn)定的其他情形。
在從業(yè)人員方面，該《管理辦法》著重強(qiáng)調(diào)，基金從業(yè)人員在取得基金從業(yè)資格前不得從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)。
證監(jiān)會(huì)：將制定配套自律管理規(guī)則
據(jù)了解，該《管理辦法》制定的背景是為了貫徹落實(shí)新《證券法》，規(guī)范證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
該《管理辦法》整合了現(xiàn)行經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員管理的規(guī)章和規(guī)范性文件，依據(jù)新《證券法》《基金法》等上位法律法規(guī)，結(jié)合機(jī)構(gòu)監(jiān)管實(shí)踐進(jìn)行制定。在2020年11月20日至2020年12月20日期間，向社會(huì)公開征求意見。今年2月，該《管理辦法》經(jīng)證監(jiān)會(huì)2022年第一次委務(wù)會(huì)議審議通過。
證監(jiān)會(huì)表示，人員管理是證券基金行業(yè)監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度，經(jīng)過 20 余年積累，逐步形成了以《證券法》《基金法》《證券公司監(jiān)管條例》等法律、行政法規(guī)為基礎(chǔ)，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件為主體，行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則為補(bǔ)充的規(guī)則體系，對(duì)強(qiáng)化行業(yè)人員管理，規(guī)范任職、執(zhí)業(yè)行為， 推動(dòng)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。隨著行業(yè)的發(fā)展變化、國務(wù)院“放管服”改革的持續(xù)推進(jìn)， 以及新《證券法》的發(fā)布實(shí)施，有必要結(jié)合行業(yè)實(shí)際，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章對(duì)董監(jiān)高人員和從業(yè)人員進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范。
證監(jiān)會(huì)表示，下一步將會(huì)指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。
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