不斷創(chuàng)新科技金融服務 賦能實體經濟高質量發(fā)展

粵開證券黨委書記、董事長 嚴亦斌

黨的十八大以來，我國金融事業(yè)發(fā)展取得舉世矚目成就，包括：保持了金融體系穩(wěn)健運行，形成了功能完整多樣的金融機構體系，建立起了多層次金融市場體系，金融數(shù)字化轉型不斷加快，金融對外開放擴大加深，現(xiàn)代金融監(jiān)管框架得以構建等，逐步走出了一條中國特色金融發(fā)展之路。

作為國資控股證券公司，粵開證券堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真貫徹落實《習近平關于金融工作論述摘編》重要內容及中央金融工作會議精神，堅持黨建引領，強化使命擔當，通過聚焦實體、服務實體、發(fā)展實體，賦能科創(chuàng)企業(yè)做大做強，為推動資本市場與實體經濟高質量發(fā)展做出貢獻。

與優(yōu)質企業(yè)

開展“紅聯(lián)共建”

粵開證券高舉“紅色旗幟”，傳承紅色基因，堅持兩個“一以貫之”，確保黨的領導核心不動搖，并把黨組織參與企業(yè)重大事項決策貫穿于決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過程，使黨的領導真正成為企業(yè)發(fā)展的重要保證。

以黨組織為抓手，粵開證券把黨的領導融入公司治理各環(huán)節(jié)，推動黨對企業(yè)政治領導、思想領導、組織領導的有機統(tǒng)一。通過實行“雙向進入、交叉任職”，選取思想政治牢靠、綜合素養(yǎng)過硬的高素質企業(yè)領導進入董事會、監(jiān)事會和經理層，實現(xiàn)黨企責任“一肩挑”。通過打造黨建“全鏈條”，實現(xiàn)引領“全覆蓋”，聯(lián)合前中后臺部門黨員干部組建黨支部，優(yōu)化內部協(xié)同，暢通神經末梢，筑牢戰(zhàn)斗堡壘。

在黨建引領下，粵開證券緊扣金融賦能，從黨委與支部兩個層面，與優(yōu)質企業(yè)共同開展“紅聯(lián)共建”，擴大黨建與業(yè)務合作“朋友圈”，將黨建優(yōu)勢轉化為企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢。通過“1313”引領帶動工作模式，以“黨建+”打通公司各部門協(xié)同融合，構建“鐵三角”網狀攻堅力量，推動重點項目任務有效落地，“用經營發(fā)展成果檢驗黨建工作成效”成為公司上下統(tǒng)一共識。

做好耐心資本“陪跑人”

粵開證券積極發(fā)揮金融“活水”作用，以“投資+投研+投行”“三投協(xié)同”為發(fā)力點，通過投資項目孵化、投研智囊支持、投行專業(yè)服務的有機融合，充分發(fā)揮與控股股東的協(xié)同效應，聚焦全國首個“中小企業(yè)能辦大事”創(chuàng)新示范區(qū)建設，通過全方位、一體化的專業(yè)投融資服務，推動百濟神州、諾誠健華、小鵬汽車、泰勝風能等系列重大產業(yè)項目落戶廣州，搶灘“專精特新”，在書寫科技金融“五篇大文章”上當尖兵、做表率，當好直接融資“服務商”及耐心資本“陪跑人”。

其中，在科技金融方面，作為國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)，2024年商業(yè)航天首度被寫入政府工作報告，成為“新質生產力”代表之一。為融入國家發(fā)展戰(zhàn)略，服務航天強國建設，粵開證券旗下全資子公司粵開資本，攜手廣州凱得共同出資1億元參與星河動力C+輪融資，成功成為星河動力戰(zhàn)略投資者之一。根據(jù)協(xié)議，本輪融資將用于智神星一號可重復使用液體運載火箭技術研發(fā)，和相關生產、試驗及發(fā)射設施建設等，為助力建立國家航天競爭新優(yōu)勢、加快新質生產力發(fā)展注入新動能。

在綠色金融方面，為積極響應國家加快健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經濟體系政策要求，服務“雙碳戰(zhàn)略”落地，早在2021年4月，粵開證券成為全國首家實現(xiàn)碳中和的持牌金融機構�；涢_證券旗下粵開研究院發(fā)揮智庫專業(yè)優(yōu)勢，積極開展碳中和及綠色金融研究，對綠色金融行業(yè)及碳中和進行全面梳理與解讀分析，累計向監(jiān)管層報送70多篇包括綠色金融、資本市場發(fā)展等內容的政策建議報告；作為收購方財務顧問，粵開證券協(xié)助廣州凱得完成對上市公司上海泰勝風能裝備股份有限公司的戰(zhàn)略收購，實現(xiàn)泰勝風能由民營上市公司向國企混改上市平臺的轉變。隨后，泰勝風能全資子公司廣東泰勝風能設備有限公司，順利落戶廣州開發(fā)區(qū)，成為首批落戶本區(qū)的風能項目，將對區(qū)域風能產業(yè)的集聚發(fā)展、打造具有一流競爭力的綠色能源產業(yè)集群起到關鍵作用。

在數(shù)字金融方面，為契合國家和地方創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展壯大，促進知識產權和金融資本的融合發(fā)展，粵開證券發(fā)揮細分領域項目承做優(yōu)勢，積極探索資產證券化（ABS）業(yè)務創(chuàng)新模式，助力企業(yè)拓寬融資渠道、降低融資成本。截至目前，粵開證券已成功發(fā)行14單知識產權ABS，涉及智能設備制造、數(shù)字媒體設備制造、顯示設備制造、智慧醫(yī)療、電子支付交易等行業(yè)，并開創(chuàng)多個市場首單紀錄。

不斷創(chuàng)新科技金融服務

主動防范金融風險，打好防范化解金融風險攻堅戰(zhàn)，當好資本市場“守門人”，是證券公司作為金融從業(yè)者的基本責任、底線要求。

粵開證券高度重視合規(guī)風控管理，把合規(guī)風控文化建設作為公司文化建設重要組成部分，堅持服務實體經濟與防范金融風險“兩手抓、兩手硬”，通過推進全面風險管理體系建設，不斷增強風險防范能力，提升風險文化軟實力，守牢合規(guī)風控防線，在穩(wěn)中求進總基調下，致力于將風險管理能力打造為公司核心競爭力，為公司高質量發(fā)展保駕護航。

在制度考核方面，粵開證券將合規(guī)誠信執(zhí)業(yè)、全面風險管理、廉潔從業(yè)、踐行行業(yè)和公司文化理念情況納入員工績效考核指標，總權重高于30%，并對情節(jié)嚴重的合規(guī)及風險事件、廉潔從業(yè)情況，實施一票否決制。

針對道德風險潛在高發(fā)業(yè)務領域、關鍵崗位以及重點人員管理，粵開證券加強專門業(yè)務風險管理小組人員配置，對專項業(yè)務和分類風險進行交叉管理；建立健全信息隔離墻機制，細化從業(yè)人員證券投資行為的管理、監(jiān)控以及違規(guī)行為的處罰措施，以防范利益沖突發(fā)生；針對資管業(yè)務、自營業(yè)務、投行業(yè)務、經紀業(yè)務制度合規(guī)性、完備性、簡潔性、可執(zhí)行性等要點，組織開展制度梳理及自查工作，強化流動性風險管理機制，推動合規(guī)風控體系各業(yè)務鏈條、各層組織架構全覆蓋，堅守不發(fā)生流動性風險底線。

未來，粵開證券將不斷創(chuàng)新科技金融服務，賦能實體經濟高質量發(fā)展，為走好中國特色金融發(fā)展道路、實現(xiàn)金融強國建設目標貢獻“粵開力量”。

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