在監(jiān)管重拳出擊下，兩起基金行業(yè)“老鼠倉(cāng)”案件被公之于眾。
8月26日，上海證監(jiān)局披露了兩份罰單，分別涉及上海兩家公募基金前從業(yè)人員的“老鼠倉(cāng)”。其中，原上海某基金公司基金經(jīng)理張某在2018年10月31日至2022年8月5日期間利用未公開(kāi)信息交易，被處以罰款并采取10年市場(chǎng)禁入措施；原上海某基金公司首席交易員在2021年3月至2023年7月利用因職務(wù)便利獲取未公開(kāi)信息交易，被處以50萬(wàn)元罰款。
基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”被禁入市場(chǎng)
第一份行政處罰決定書(shū)，涉及一位基金經(jīng)理的“老鼠倉(cāng)”事件。
公告顯示，張某，男，198X年X月出生，住在上海市靜安區(qū)。自2018年10月31日起，張某擔(dān)任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作，2022年8月5日卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。
2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開(kāi)信息，并利用未公開(kāi)信息交易。
具體來(lái)看，張某控制了一個(gè)叫“閆某”的廣發(fā)證券(000776)賬戶，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某指揮其配偶劉某具體操作“閆某”證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。
自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬(wàn)元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬(wàn)元。
上海證監(jiān)局認(rèn)為，張某的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。
張某作為基金經(jīng)理，利用未公開(kāi)信息交易行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，違法所得金額大，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款、第一百四十八條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第185號(hào)）第三條第四項(xiàng)、第四條、第五條、第七條第一款的相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：
1、對(duì)張某責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得1566.26萬(wàn)元，并處以1566.26萬(wàn)元罰款。
2、對(duì)張某采取10年市場(chǎng)禁入措施，自證監(jiān)局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
首席交易員“老鼠倉(cāng)”被罰50萬(wàn)元
第二份行政處罰決定書(shū)，則是一位公募基金前首席交易員的“老鼠倉(cāng)”事件。
公告線索，王某虎，男，197X年X月出生，住在上海市黃浦區(qū)。王某虎于2008年3月入職A基金管理有限公司，并于2018年10月起擔(dān)任公司首席交易員，2023年7月離職。
自2014年1月8日起，由于崗位工作需要，公司為王某虎開(kāi)通了O32投資交易系統(tǒng)的相關(guān)權(quán)限。王某虎通過(guò)上述系統(tǒng)查看并知悉了公司在管的“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”持倉(cāng)及成交回報(bào)等未公開(kāi)信息。2021年3月至2023年7月，王某虎利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，違反規(guī)定，明示、暗示占某禮從事相關(guān)交易活動(dòng)。上述期間，“占某禮”證券賬戶與“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”發(fā)生趨同交易。
上海證監(jiān)局認(rèn)為，王某虎的上述行為違反《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：
對(duì)王某虎明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為，處以50萬(wàn)元罰款。上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，到期不繳納罰款的，可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。
校對(duì)：廖勝超???
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