7月26日，江西證監(jiān)局連發(fā)9張罰單，揭示出了國盛證券在被接管前的種種亂象行為，因此江西證監(jiān)局對國盛證券采取了監(jiān)管談話和責(zé)令處分有關(guān)人員措施；此外，江西證監(jiān)局還對國盛證券8名時任高管等相關(guān)負(fù)責(zé)人分別采取了監(jiān)管談話措施或是不適當(dāng)人選措施。
國盛證券有關(guān)人士表示：“本次行政監(jiān)管措施主要針對的是2020年7月國盛證券被中國證監(jiān)會接管前，在公司治理與展業(yè)中存在的相關(guān)問題。國盛證券對監(jiān)管處罰決定堅決支持，并已按照監(jiān)管要求啟動內(nèi)部問責(zé)。”
罰單揭示國盛證券被接管前多種違規(guī)
7月26日，江西證監(jiān)局披露公告稱，國盛證券存在接管前未按規(guī)定如實報告股東實際持股比例，董事會、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權(quán)未取得高管任職資格人員實際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理。國盛證券孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等人作為相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)參與人員，應(yīng)對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
江西證監(jiān)局因此對國盛證券采取如下行政監(jiān)管措施：一是要求國盛證券主要負(fù)責(zé)人攜帶有效身份證件于2024年8月5日上午10時至江西證監(jiān)局接受監(jiān)管談話；二是責(zé)令國盛證券自本行政監(jiān)管措施作出之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向江西證監(jiān)局提交書面報告。
國盛證券相關(guān)人士告訴記者，本次行政監(jiān)管措施主要針對的是2020年7月國盛證券被中國證監(jiān)會接管前，在公司治理與展業(yè)中存在的相關(guān)問題。國盛證券對監(jiān)管處罰決定堅決支持，并已按照監(jiān)管要求啟動內(nèi)部問責(zé)。
另外，上述人士還進(jìn)一步表示，國盛證券自2022年底回歸江西省屬國資以來，全面加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范完善公司治理，全方位提升內(nèi)控管理，目前合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，發(fā)展勢頭良好。公司將認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹二十屆三中全會及新“國九條”精神，落實中央金融工作會議部署，全面提升合規(guī)管理能力，守住不發(fā)生重大風(fēng)險事件底線，牢牢把握為實體經(jīng)濟服務(wù)的根本宗旨，做好金融“五篇大文章”，努力推動實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
記者了解到，2020年7月17日，證監(jiān)會決定對國盛證券實施接管，其原因是國盛證券隱瞞實際控制人，公司治理失衡。直到2022年7月16日，證監(jiān)會決定結(jié)束對國盛證券的接管。2022年12月30日，證監(jiān)會核準(zhǔn)國盛證券恢復(fù)正常經(jīng)營。
8名相關(guān)人員被采取相應(yīng)監(jiān)管措施
除對國盛證券采取監(jiān)管措施，8名時任相關(guān)負(fù)責(zé)人也難辭其咎，而且江西證監(jiān)局還進(jìn)一步披露了這8名人員所應(yīng)該負(fù)的責(zé)任，其中包括國盛證券原董事長、總裁及2名副總裁。
江西證監(jiān)局表示，國盛證券存在接管前未如實報告股東持股比例的事項，裘強作為時任國盛證券董事長，負(fù)有責(zé)任。因此，裘強被認(rèn)為認(rèn)為不適當(dāng)人選10年。
另外，國盛證券存在經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，授權(quán)未取得高管任職資格人員實際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理。馬躍進(jìn)作為時任總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項目的審批高管，負(fù)有責(zé)任。因此，馬躍進(jìn)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選3年。
同樣，因為國盛證券存在經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資等情況，江西證監(jiān)局還認(rèn)為，朱宇作為國盛證券時任副總裁、部分項目風(fēng)控會的負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任；劉國寧作為國盛證券時任副總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項目投決會負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任；姜飛作為國盛證券時任合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官、相關(guān)股票質(zhì)押項目的審批高管，負(fù)有責(zé)任；胡曉寧作為國盛證券時任財務(wù)總監(jiān)、相關(guān)股票質(zhì)押項目風(fēng)控會負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任。
因此，江西證監(jiān)局對朱宇、劉國寧、姜飛分別采取了監(jiān)管談話措施；對胡曉寧認(rèn)定為不適當(dāng)人選1年。
值得注意的是，江西證監(jiān)局認(rèn)為唐國根未取得證券公司高管人員任職資格，卻在國盛證券開展的21筆股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中實際履行高管職務(wù)，且分管的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資的情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理。因此，唐國根被認(rèn)定為不適當(dāng)人選1年。
最后，江西證監(jiān)局還指出，黃小虹作為國盛證券時任固定收益總部債權(quán)融資二部負(fù)責(zé)人，在部分債券項目展業(yè)過程中存在偷稅漏稅和向他人行賄等情況。因此，黃小虹被采取了監(jiān)管談話措施。
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