《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從券商處獲悉，為貫徹落實(shí)新“國九條”精神，近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)現(xiàn)行《證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》《證券公司合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》進(jìn)行了修訂，形成了征求意見稿，正向券商征求意見。券商需在8月2日前反饋意見建議。
中證協(xié)表示，證券公司高級(jí)管理人員大綱側(cè)重公司治理、內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)管理、履職要求等經(jīng)營管理相關(guān)制度規(guī)則，合規(guī)管理人員大綱側(cè)重公司合規(guī)管理職能與保障、各經(jīng)營環(huán)節(jié)、各業(yè)務(wù)條線的實(shí)體性、程序性合規(guī)要求。具體而言，本次修訂涉及五方面：
一是積極傳導(dǎo)黨中央、國務(wù)院重大決策部署。在兩件大綱中，增加對(duì)習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作的重要論述精神以及《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》等政策文件的掌握要求，督促高管人員加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)政治性、人民性的認(rèn)識(shí)。
二是貫徹落實(shí)強(qiáng)監(jiān)管要求。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(試行)》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》以及證券公司薪酬指引、兩類子公司管理規(guī)范等制度規(guī)則發(fā)布或修訂情況，在兩件大綱中補(bǔ)充證券公司應(yīng)當(dāng)校正機(jī)構(gòu)定位、健全公司治理、強(qiáng)化內(nèi)部管控和風(fēng)險(xiǎn)管理、完善人員管理及激勵(lì)、建立健全投資者保護(hù)及股東回報(bào)機(jī)制以及加強(qiáng)子公司內(nèi)部控制、建立穩(wěn)健薪酬制度等知識(shí)點(diǎn)，引導(dǎo)高管人員樹立正確經(jīng)營理念。
三是完善信息安全、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)等相關(guān)要求。將近期發(fā)布實(shí)施的《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》《證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理指》《證券公司內(nèi)部審計(jì)指引》等規(guī)則納入兩類高管測(cè)試范圍，增加證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理的總體要求、管理職責(zé)、應(yīng)急處置、投資者個(gè)人信息保護(hù)，以及操作風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)要求等知識(shí)點(diǎn)，引導(dǎo)高管人員增強(qiáng)信息安全意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
四是根據(jù)已施行的新《公司法》，補(bǔ)充或完善兩件大綱中的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，體現(xiàn)公司股東出資、股份發(fā)行轉(zhuǎn)讓、董監(jiān)高忠實(shí)勤勉義務(wù)、中小股東保護(hù)、上市公司治理公司發(fā)行債券等與資本市場(chǎng)密切相關(guān)的新法修訂內(nèi)容。
五是在證券公司合規(guī)管理人員測(cè)試大綱中，根據(jù)各業(yè)務(wù)條線規(guī)則變化情況更新相應(yīng)要求。根據(jù)去年以來發(fā)布的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定(試行)》《公開募集證券投資基金證券交易費(fèi)用管理規(guī)定》等規(guī)則，增加相關(guān)知識(shí)點(diǎn)；刪除《企業(yè)破產(chǎn)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭法與反壟斷法》《會(huì)計(jì)法與審計(jì)法》等與合規(guī)管理工作非直接關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)，聚焦考察重點(diǎn)。
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