為加強轄區(qū)私募基金日常監(jiān)管和風(fēng)險防范工作，昨日廣東證監(jiān)局決定開展2024私募基金自查工作。
從內(nèi)容來看，除常規(guī)自查之外，今年廣東證監(jiān)局新增了程序化交易的自查內(nèi)容，尤其是開展量化交易或?qū)嶋H未開展量化交易但基金名稱中包含“量化”字樣的，應(yīng)填寫量化交易情況表。
另外，“扶優(yōu)限劣”也在持續(xù)升級，管理規(guī)模低于1000萬、合計326家私募基金成為此次自查重點。名單中不少私募曾小有名氣。如廣東巨牛投資管理有限公司，中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，其成立于2014年7月16日，在中基協(xié)備案產(chǎn)品33只，目前已經(jīng)清算的產(chǎn)品達27只。
廣東私募自查開始，新增程序化交易自查
今年以來，無論是私募機構(gòu)被注銷的數(shù)量，還是中基協(xié)的罰單數(shù)量，都超過了去年。伴隨監(jiān)管趨嚴(yán)，私募行業(yè)優(yōu)勝劣汰顯著加速，各地證監(jiān)局紛紛出馬，對轄區(qū)私募機構(gòu)展開自查活動。
7月23日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于開展轄區(qū)私募投資基金2024年自查工作的通知，從自查時間來看，自查對象是注冊地在廣東省內(nèi)（不含深圳市）并已在中基協(xié)登記的私募基金管理機構(gòu)。
從廣東證監(jiān)局公布的自查材料來看，自查工作報告、自查工作底稿、私募基金管理機構(gòu)及基金產(chǎn)品信息表、異地經(jīng)營情況表、基金產(chǎn)品逾期表等均為常規(guī)的自查內(nèi)容。
從提交的自查表格來看，本次私募自查重點還包括：私募機構(gòu)是否存在異地經(jīng)營情形，是否從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)等，是否存在基金產(chǎn)品逾期。此外私募機構(gòu)在宣傳推介、資金募集、投資運作等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否合規(guī)。廣東證監(jiān)局將視情況對各私募基金管理機構(gòu)自查、整改情況進行抽查。
值得注意的是，廣東證監(jiān)局今年的自查內(nèi)容還新增了程序化交易，對于開展量化交易或?qū)嶋H未開展量化交易但基金名稱中包含“量化”字樣的，應(yīng)填寫量化交易情況表，是否按照證券交易所的規(guī)定和委托協(xié)議的約定，將有關(guān)信息向接受其委托的證券公司報告，是否收到證券公司確認(rèn)后方進行程序化交易等。
326家規(guī)模低于1000萬的私募也是自查重點
當(dāng)前私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”政策持續(xù)升級，今年以來一系列新規(guī)落地，尤其是《私募投資基金登記備案辦法》延續(xù)了“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管導(dǎo)向，此次廣東證監(jiān)局對于管理規(guī)模低于1000萬元的私募機構(gòu)的自查名單也隨之公布，截至今年3月31日，對于登記超過12個月但存續(xù)管理基金規(guī)模低于1000萬元的私募管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對照中基協(xié)登記備案要求，核查從業(yè)人員、經(jīng)營場所、資本金等是否能夠持續(xù)符合登記備案條件，形成專項核查報告。
廣東證監(jiān)局此次還公布了規(guī)模低于1000萬元的私募基金名單，合計326家私募機構(gòu)。名單中部分私募，也曾經(jīng)有過輝煌，比如廣東巨牛投資管理有限公司，公司在中基協(xié)備案了包括巨牛聯(lián)盈二號私募證券投資基金在內(nèi)的33只產(chǎn)品，管理規(guī)模曾一度暴漲，不過目前已經(jīng)清算了27只，因此大幅縮水。從中基協(xié)的備案信息來看，廣東巨牛投資成立于2014年7月16日，經(jīng)歷了10年的發(fā)展，最終敗下陣來，令人感慨。
此外還有廣州水牛私募證券投資基金管理有限公司，公司實際控制人為葉勤。履歷顯示，2002年7月至2012年2月期間其在廣發(fā)證券相繼擔(dān)任研究員及投資銀行部高級經(jīng)理。之后在2013年6月至2016年7月期間在中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司投資（投行）事業(yè)部擔(dān)任副總經(jīng)理。廣州水牛私募旗下的水牛海珠價值成長1號的存續(xù)規(guī)模低于1000萬，水牛德鄰1號的存續(xù)規(guī)模也低于1000萬。
有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，當(dāng)前私募行業(yè)的“扶優(yōu)限劣”措施提高了私募的合規(guī)要求，加大了對違規(guī)行為的處罰力度，私募行業(yè)的優(yōu)勝劣汰明顯加速，表明監(jiān)管政策正在有效推動行業(yè)內(nèi)部的自我凈化和高質(zhì)量發(fā)展。通過提高準(zhǔn)入門檻和強化備案審核，確保了市場的健康平穩(wěn)發(fā)展。
其表示，私募行業(yè)的競爭格局正在發(fā)生變化，將加速行業(yè)優(yōu)勝劣汰的進程。即使是百億私募，如果不持續(xù)提升自身實力，也面臨著被淘汰的風(fēng)險。
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