登記備案信息與實(shí)際情況不符 勵(lì)京投資收紀(jì)律處分決定書(shū)

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月7日訊 日前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的一則紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，對(duì)勵(lì)京投資管理(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“勵(lì)京投資”)進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)〔2024〕180號(hào)記錄處分決定書(shū)顯示，勵(lì)京投資創(chuàng)投存在以下違規(guī)行為：

2022年，勵(lì)京投資在未與連漣簽署勞動(dòng)合同或勞務(wù)合同的情況下，為連漣注冊(cè)基金從業(yè)資格，并備案為投資經(jīng)理。同時(shí)，勵(lì)京投資將多只基金產(chǎn)品的投資經(jīng)理變更或登記為連漣，但并未安排其實(shí)際履行投資經(jīng)理的工作職責(zé)。上述行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十二條的規(guī)定。

紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：對(duì)勵(lì)京投資進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。