智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，6月7日，為進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，增強(qiáng)裁量公開性，實(shí)現(xiàn)裁量公正，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)梳理近年行政處罰實(shí)踐、廣泛調(diào)研聽取各方意見建議、充分借鑒國(guó)內(nèi)外成熟經(jīng)驗(yàn)，研究制定《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。
《裁量基本規(guī)則》共二十六條，明確了行政處罰裁量基本規(guī)則制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策，規(guī)定了裁量階次和裁量情節(jié)，并對(duì)共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則、新舊法律適用、立體追責(zé)、行刑銜接等與行政處罰裁量相關(guān)的事項(xiàng)作出規(guī)定。
原文如下：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）
第一條【目的和依據(jù)】為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)的行政處罰裁量工作，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)則。
第二條【定義】本規(guī)則所稱行政處罰裁量，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，決定是否給予處罰、給予行政處罰的種類和幅度的裁度、衡量過程。
第三條【指導(dǎo)原則】行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯(cuò)程度相當(dāng)。
第四條【裁量政策】行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)綜合考慮資本市場(chǎng)監(jiān)管需要等因素，確保處罰必要、適當(dāng)，并符合社會(huì)公序良俗和公眾合理期待。對(duì)同一時(shí)期類別、性質(zhì)、情節(jié)相似的案件，處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)基本均衡。
第五條【裁量階次】行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。減輕處罰，是指在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以下進(jìn)行處罰，或者減少并處的處罰種類。從輕處罰，是指在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，給予較輕的處罰。從重處罰，是指在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，給予較重的處罰。一般處罰，是指除不予處罰、免予處罰、減輕處罰外，不存在本規(guī)則規(guī)定的從輕或者從重處罰情形的，在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，給予適中的處罰。
第六條【裁量階次劃分】對(duì)罰款有一定幅度的，在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，根據(jù)違法行為類型的性質(zhì)、構(gòu)成、特點(diǎn)等情況，一般按照以下百分比上下浮動(dòng) 10%的比例，劃分從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次：（一）從輕處罰階次，在法定最低罰款金額以上（沒有法定最低罰款金額的除外）、法定最高罰款金額 30%以下給予罰款；（二）一般處罰階次，在法定最高罰款金額 30%以上、60%以下給予罰款；（三）從重處罰階次，在法定最高罰款金額 60%以上、法定最高罰款金額以下給予罰款。對(duì)依法應(yīng)當(dāng)采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施、暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、給予買賣證券等值以下罰款等行政處罰種類的，參照前款規(guī)定的原則劃分裁量階次。
第七條【不予處罰】有下列情形之一的，不予處罰：（一）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果；（二）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；（三）超過行政處罰時(shí)效；（四）其他依法不予處罰的情形。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予處罰。
第八條【免予處罰】違法主體消滅的，免予處罰。消滅的違法主體是單位的，違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員繼續(xù)承擔(dān)行政法律責(zé)任。
第九條【減輕處罰】有下列情形之一的，減輕處罰：（一）主動(dòng)采取補(bǔ)救措施，消除違法行為危害后果；（二）受他人嚴(yán)重脅迫或者嚴(yán)重誘騙實(shí)施違法行為；（三）單位違法的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在案發(fā)前主動(dòng)舉報(bào)單位違法行為，并且積極配合查處；（四）配合查處違法行為有重大立功表現(xiàn)；（五）其他依法減輕處罰的情形。
第十條【從輕處罰】有下列情形之一的，從輕處罰：（一）主動(dòng)減輕違法行為危害后果；（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為；（三）主動(dòng)供述監(jiān)管尚未掌握的違法行為；（四）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)；（五）其他依法從輕處罰的情形。有下列情形之一的，可以從輕處罰：（一）對(duì)資本市場(chǎng)秩序影響較�。唬ǘ⿲�(duì)資本市場(chǎng)投資者、交易者權(quán)益損害較��；（三）主觀過錯(cuò)較小；（四）如實(shí)陳述，積極配合查處；（五）對(duì)違法事實(shí)沒有異議，簽署認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰具結(jié)書；（六）其他依法可以從輕處罰的情形。
第十一條【從重處罰】有下列情形之一的，從重處罰：（一）嚴(yán)重違反市場(chǎng)公開公平公正原則，影響資本市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害金融安全；（二）嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)投資者、交易者權(quán)益，影響惡劣；（三）違法行為相關(guān)事項(xiàng)涉及當(dāng)事人賄賂情形；（四）毆打、圍攻、推搡、抓撓執(zhí)法人員，造成執(zhí)法人員人身損害，或者限制執(zhí)法人員人身自由；（五）毀損、偽造、篡改證據(jù)材料；（六）轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財(cái)產(chǎn)；（七）因證券、期貨違法行為受到行政處罰或者刑事處罰后五年內(nèi)，再次實(shí)施同一類型違法行為；（八）其他依法從重處罰的情形。
有下列情形之一的，可以從重處罰：（一）違法持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，涉及面廣，社會(huì)危害較大；（二）主觀過錯(cuò)較大；（三）侮辱、謾罵執(zhí)法人員；（四）搶奪、毀損執(zhí)法裝備及執(zhí)法人員個(gè)人物品；（五）搶奪、隱藏證據(jù)材料；（六）未按照要求報(bào)送文件資料，且無正當(dāng)理由；（七）躲避推脫、拒不接受、無故離開等不配合執(zhí)法人員詢問，或在詢問時(shí)故意提供虛假陳述、謊報(bào)案情；（八）其他依法可以從重處罰的情形。當(dāng)事人因第一款第三項(xiàng)至第六項(xiàng)、第二款第三項(xiàng)至第七項(xiàng)所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重處罰情節(jié)。
第十二條【不同情形并存的適用】當(dāng)事人同時(shí)具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進(jìn)行處罰。
第十三條【沒收違法所得】當(dāng)事人有違法所得，除依法應(yīng)當(dāng)退賠的外，應(yīng)當(dāng)予以沒收。
第十四條【共同違法人的處罰】?jī)蓚�(gè)以上當(dāng)事人共同實(shí)施違法行為的，應(yīng)當(dāng)將各當(dāng)事人作為一個(gè)整體，認(rèn)定主觀過錯(cuò)、違法行為和違法所得。
第十五條【共同違法人分擔(dān)沒收違法所得和罰款】認(rèn)定構(gòu)成共同違法，依法給予沒收違法所得、罰款等處罰的，應(yīng)當(dāng)在處罰決定書中明確各當(dāng)事人承擔(dān)沒收違法所得、罰款的金額。
第十六條【單位直接責(zé)任人員的處罰】單位實(shí)施違法行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，從以下方面考慮該人員與案件認(rèn)定的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度之間的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（一）在違法行為中所起的作用；（二）職務(wù)及履行職責(zé)情況；（三）知情程度；（四）知情后的態(tài)度；（五）專業(yè)背景；（六）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情節(jié)。
第十七條【一個(gè)違法行為一次處罰】認(rèn)定當(dāng)事人有一個(gè)違法行為的，給予一次行政處罰。認(rèn)定當(dāng)事人有多個(gè)違法行為，均給予罰款的，罰款數(shù)額累計(jì)計(jì)算。
第十八條【一事不二罰款】對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款。同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范，均應(yīng)當(dāng)給予罰款的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。
第十九條【從舊兼從輕】實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。作出行政處罰決定時(shí)，法律、行政法規(guī)、規(guī)章已修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。
第二十條【跨越新舊法的法律適用】違法行為始于法律、行政法規(guī)、規(guī)章修改生效之前，終于修改生效之后的，適用新的規(guī)定進(jìn)行處罰。
第二十一條【主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論】對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。適用本規(guī)則出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者本規(guī)則適用的客觀情況發(fā)生變化，需要調(diào)整適用的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論決定。
第二十二條【立體追責(zé)】對(duì)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)違法行為同時(shí)構(gòu)成民事侵權(quán)的，依法配合做好民事責(zé)任追究。依法不予處罰的，可以根據(jù)情節(jié)采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案、通知自律組織依法采取紀(jì)律處分等自律管理措施。
第二十三條【行刑銜接】違法行為涉嫌犯罪，移送司法機(jī)關(guān)時(shí)已給予沒收違法所得、罰款的，移送文書中應(yīng)當(dāng)寫明沒收違法所得、繳納罰款情況。違法行為構(gòu)成犯罪被判處罰金后，對(duì)該違法行為還需要給予行政處罰的，不再給予罰款。違法行為涉嫌犯罪，移送司法機(jī)關(guān)后，對(duì)依法不需要追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依法進(jìn)行處罰。
第二十四條【監(jiān)督指導(dǎo)】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)行使處罰權(quán)進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。
第二十五條【釋義】本規(guī)則中下列用語的含義：
“受他人脅迫或者誘騙”是指當(dāng)事人受到他人威脅，迫于精神上的強(qiáng)制而實(shí)施違法行為，或者受到引誘、欺騙，因被蒙蔽而實(shí)施違法行為。
“受他人嚴(yán)重脅迫或者嚴(yán)重誘騙”是指當(dāng)事人的人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)等合法權(quán)益受到嚴(yán)重威脅，或者被引誘、欺騙而產(chǎn)生重大認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，導(dǎo)致違法行為發(fā)生。
“立功”是指檢舉、揭發(fā)他人違法犯罪行為或者提供查處其他案件的重要線索，經(jīng)查證屬實(shí)。
“重大立功”是指檢舉、揭發(fā)他人重大違法犯罪行為或者提供查處其他重大案件的重要線索，經(jīng)查證屬實(shí)。
第二十六條【生效時(shí)間】本規(guī)則自 XX 年 XX 月 XX 日起施行。
本文來源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，智通財(cái)經(jīng)編輯：陳筱亦。
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