北京商報(bào)訊（記者 馬換換）6月6日，河北證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)文稱，決定對(duì)北京市中倫律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“中倫律師事務(wù)所”）采取責(zé)令改正并出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，中倫律師事務(wù)所在美邦科技向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市項(xiàng)目中存在三大問(wèn)題。一是法律意見(jiàn)書(shū)部分內(nèi)容依據(jù)不充分�！侗本┦兄袀惵蓭熓聞�(wù)所關(guān)于河北美邦工程科技股份有限公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（一）》（以下簡(jiǎn)稱《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（一）》）中多處涉及主要客戶、供應(yīng)商相關(guān)內(nèi)容，但項(xiàng)目底稿中未見(jiàn)主要客戶、供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)及名單相關(guān)材料。上述行為，不符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第41號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第十二條第一款規(guī)定，構(gòu)成《辦法》第三十一條第七項(xiàng)所述違法行為。
二是未按規(guī)定制作工作底稿。首先，核查驗(yàn)證中獲取的部分材料未能存入工作底稿。《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（一）》所依據(jù)的《關(guān)于一致行動(dòng)協(xié)議的確認(rèn)及承諾函》未在工作底稿中保存；工作底稿中未保存律所對(duì)有關(guān)銀行、客戶、供應(yīng)商的函證及相關(guān)回函的原件，未保存相關(guān)郵件回執(zhí)。其次，工作底稿均未標(biāo)明頁(yè)碼，部分工作底稿未加蓋律師事務(wù)所公章。上述行為，不符合《辦法》第十八條、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕33號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）第三十七條、第三十九條第一款和第四十一條規(guī)定，構(gòu)成《辦法》第三十一條第九項(xiàng)所述違法行為。
三是核查驗(yàn)證工作不規(guī)范。首先，個(gè)別訪談材料中，被訪談人員或訪談律師未簽字。其次，未對(duì)部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行面談。上述行為，不符合《監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第2號(hào)：律師事務(wù)所從事首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則》第四十七條、《規(guī)則》第十三條、第二十七條第一款規(guī)定，構(gòu)成《辦法》第三十一條第十三項(xiàng)所述違法行為。
綜上，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款和《辦法》第三十一條第七項(xiàng)、第九項(xiàng)、第十三項(xiàng)規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對(duì)中倫律師事務(wù)所采取責(zé)令改正并出具警示函的行政監(jiān)管措施，責(zé)令中倫律師事務(wù)所按規(guī)定制作完善工作底稿；中倫律師事務(wù)所應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行，加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。中倫律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)在收到本決定書(shū)后15個(gè)工作日內(nèi)向河北證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。
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