因借他人名義持有、買賣股票 西南證券前從業(yè)人員被罰款并沒收違法所得

北京商報(bào)訊（記者 李海媛）5月28日，重慶證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查明，2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南證券(600369)股份有限公司重慶潼南證券營業(yè)部從業(yè)，歷任投資顧問助理、高級(jí)投資顧問等職務(wù)，涉案期間系2005年《證券法》、2019年《證券法》規(guī)定的證券從業(yè)人員。

據(jù)悉，何希存在使用陳某蘭614XXXX03證券賬戶、616XXXX86證券賬戶持有、買賣股票；并存在私下接受客戶潘某委托買賣證券的行為，違反多項(xiàng)規(guī)定。針對(duì)上述情況，重慶證監(jiān)局對(duì)何希借他人名義持有、買賣股票行為，處以10萬元罰款；對(duì)何希私下接受客戶委托買賣證券行為，給予警告，沒收違法所得18866元，并處以罰款56598元。