“十四五”時期，高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主題，也是資本市場和證券行業(yè)發(fā)展的主線。為廣泛凝聚推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的共識，加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，中國證券報聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會推出“證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與文化建設(shè)高管談”專欄，邀請證券公司高管在行業(yè)內(nèi)分享證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展或文化建設(shè)的思想感悟、實踐經(jīng)驗和政策建議，共同書寫資本市場新時代篇章！本文為專欄文章之二十八。
作為資本市場重要的參與主體，證券公司回歸金融本源，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，做到高質(zhì)量發(fā)展，不僅是落實黨中央和監(jiān)管部門的要求，更是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的初心與使命。華寶證券股份有限公司（下稱華寶證券）黨委書記、董事長劉加海日前在接受中國證券報記者專訪時表示，證券公司的高質(zhì)量發(fā)展，有助于多層次資本市場的完善和發(fā)展；而多層次資本市場的建設(shè)完善也會衍生出投行、融券、做市等各類券商業(yè)務(wù)。
證券公司服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)大有可為
劉加海指出，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，是綜合研判世界經(jīng)濟(jì)形勢和我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)作出的重大決策，是推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。證券公司作為資本市場的重要中介機(jī)構(gòu)，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)是其與生俱來的功能定位所決定的，其高質(zhì)量發(fā)展又對資金、資產(chǎn)及資本市場的提質(zhì)增效，對打造金融與經(jīng)濟(jì)的共生格局意義深遠(yuǎn)。
“北京證券交易所成立，拓寬證券公司服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的渠道。”劉加海表示，證券公司作為直接連接資本市場的金融機(jī)構(gòu)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)及直投業(yè)務(wù)將直接受益，尤其是許多中小券商持續(xù)耕耘新三板市場，形成差異化競爭優(yōu)勢。北交所的成立，為中小券商的彎道超車帶來重要契機(jī)。
“雙碳”目標(biāo)的實現(xiàn)，是一場廣泛而深刻的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展系統(tǒng)性變革。劉加海認(rèn)為，證券公司不僅可以通過充分運用金融科技和新型金融工具提升產(chǎn)品創(chuàng)新能力，為低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展“賦能”，還可以在全力服務(wù)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，提升應(yīng)對氣候相關(guān)風(fēng)險的識別、管理與適應(yīng)能力，整個金融體系也將更具經(jīng)濟(jì)韌性、安全性與可持續(xù)性。
“資管新規(guī)發(fā)布以來，我國資產(chǎn)管理行業(yè)的凈值化轉(zhuǎn)型在持續(xù)推進(jìn)�！眲⒓雍１硎�，在此背景下，財富管理需求不再局限于簡單的產(chǎn)品銷售，而是不斷拓展到資訊、產(chǎn)品評價、組合管理以及財稅管理等多元領(lǐng)域。證券公司的投資研究業(yè)務(wù)相比其他金融機(jī)構(gòu)而言，起步早且經(jīng)驗豐富，助力證券公司成為財富管理行業(yè)轉(zhuǎn)型的中堅力量。
投行先行 產(chǎn)融結(jié)合
證券公司要加大服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)力度，需要從戰(zhàn)略上突出這一功能定位。劉加海表示，因為戰(zhàn)略是全局性的，是公司的愿景所在，唯有戰(zhàn)略上明確，才能保證在戰(zhàn)術(shù)上的順利推進(jìn)。以華寶證券為例，華寶證券隸屬于中國寶武集團(tuán)，強(qiáng)大的股東背景與集團(tuán)資源，成為華寶證券服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的天然優(yōu)勢。圍繞著寶武集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，華寶證券確定了“成為聚焦鋼鐵生態(tài)圈證券服務(wù)的特色券商”的愿景，“成為集團(tuán)資本運作的參謀者，成為行業(yè)產(chǎn)融結(jié)合業(yè)務(wù)的引領(lǐng)者”的使命，以及“作為專注于鋼鐵生態(tài)圈的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮投行、資管、研究咨詢等牌照資源，助推中國寶武做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本”的戰(zhàn)略定位。
聚焦鋼鐵生態(tài)圈，華寶證券擬定了四大業(yè)務(wù)條線，并通過業(yè)務(wù)間的整合與協(xié)同，來實現(xiàn)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略愿景，即：深度參與產(chǎn)融結(jié)合工作，打造全過程、一站式的貼身專業(yè)化特色投行；立足產(chǎn)業(yè)研究及金融產(chǎn)品研究，打造一流的特色研究咨詢；以絕對收益產(chǎn)品組合定制為導(dǎo)向，積極布局以資產(chǎn)證券化為主的產(chǎn)融結(jié)合業(yè)務(wù)，以量化FOF為特色的公募、私募FOF和特色固收業(yè)務(wù)，打造集投研、投資、融資于一體的特色資產(chǎn)管理；發(fā)揮智能交易優(yōu)勢、探索新型服務(wù)模式，打造一站式的特色財富管理。
盤活存量資產(chǎn) 走特色行研之路
對于證券公司來說，資產(chǎn)證券化是在去通道背景下轉(zhuǎn)型主動管理，發(fā)揮券商“全業(yè)務(wù)鏈”優(yōu)勢的重要推手。劉加海表示，作為寶武集團(tuán)旗下唯一的證券公司，華寶證券積極布局以資產(chǎn)證券化為主的產(chǎn)融結(jié)合業(yè)務(wù)，服務(wù)集團(tuán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2019年12月27日，由華寶證券作為管理人的中國寶武首單區(qū)塊鏈ABS——“華寶證券－歐冶區(qū)塊鏈通寶1號資產(chǎn)支持專項計劃”成功設(shè)立。
近年來，華寶證券依托中國寶武上下游資源優(yōu)勢和多元金融平臺優(yōu)勢，極力推動研究業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型。有別于傳統(tǒng)賣方行業(yè)研究以二級市場股票研究為核心的模式，華寶證券研究服務(wù)從二級市場延伸至一級市場，圍繞國有資本的“融投管退”中的“投－管”提供產(chǎn)業(yè)研究支撐，大力發(fā)展產(chǎn)融結(jié)合的新型投資咨詢服務(wù)。
在發(fā)展財富管理業(yè)務(wù)上，劉加海指出，華寶證券十分突出金融科技的導(dǎo)向，用科技賦能財富管理轉(zhuǎn)型，打造智能交易系統(tǒng)與普惠金融體系。財富管理的拳頭產(chǎn)品——“華寶智投”APP，秉持“智能交易、簡單理財”的理念，重點打造了基于實時行情、實時流式計算引擎的智能條件單交易系統(tǒng)，并不斷提升客戶體驗，升級交互模式。
提升證券公司服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力的配套體系建設(shè)
劉加海表示，證券公司還需要從治理體系、合規(guī)風(fēng)控、金融科技、人才建設(shè)等多方面加強(qiáng)配套體系建設(shè)，以此形成合力，守正創(chuàng)新，從而更好地踐行金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的使命，推動證券公司高質(zhì)量發(fā)展。在健全公司治理體系方面，一是要夯實制度基礎(chǔ)，二是要立足于端正經(jīng)營行為。
“堅守合規(guī)風(fēng)控是保證證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的生命線，證券公司應(yīng)將合規(guī)風(fēng)控放在更加突出的位置�！� 劉加海表示，在合規(guī)管理方面，證券公司應(yīng)嚴(yán)守合規(guī)要求，規(guī)范經(jīng)營行為，構(gòu)建完善的合規(guī)制度和系統(tǒng)。在風(fēng)險管理方面，應(yīng)持續(xù)提升駕馭風(fēng)險的能力，構(gòu)建全方位的風(fēng)控管理體系，強(qiáng)化風(fēng)險預(yù)防、應(yīng)對、處置制度體系建設(shè)。
當(dāng)前數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，金融科技憑借其巨大數(shù)據(jù)體量沉淀和先進(jìn)技術(shù)優(yōu)勢，已向證券公司各業(yè)務(wù)線全線滲透，深入日常經(jīng)營管理的各個方面，重塑證券業(yè)競爭格局。劉加海表示，證券公司應(yīng)深化金融科技賦能，依托大數(shù)據(jù)等先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)科技與業(yè)務(wù)的融合，推動業(yè)務(wù)線上化、數(shù)據(jù)化、智能化，提升證券公司經(jīng)紀(jì)、財富管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的運營及管理效率，完善合規(guī)管理、風(fēng)險控制，為實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)高效的金融服務(wù)。
在人才隊伍建設(shè)方面，劉加海指出，證券公司應(yīng)以專業(yè)化、高素質(zhì)化、國際化為目標(biāo)，培養(yǎng)人才、重用人才、留住人才，建設(shè)專業(yè)人才隊伍。一是要不斷優(yōu)化完善人才培養(yǎng)模式。二是要面向國際。三是要完善激勵約束機(jī)制。
最后，劉加海強(qiáng)調(diào)，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型全面推進(jìn)、多層次資本市場體系建設(shè)不斷完善的新發(fā)展格局下，證券公司要主動承擔(dān)起責(zé)任與使命，準(zhǔn)確把握高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)與內(nèi)涵，牢牢把握新的發(fā)展機(jī)遇，以為實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)、滿足經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和人民群眾需要為宗旨。華寶證券也將不斷探索與實踐服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的自身道路，與資本市場共成長！
劉加海，華寶證券股份有限公司黨委書記、董事長，“上海領(lǐng)軍金才”，擁有二十多年證券從業(yè)經(jīng)驗。2007年加入華寶證券，先后擔(dān)任總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理/總裁、董事、首席信息官等職務(wù)。
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