開年14家券商共收38張罰單，浙商、安信占到一半

2022才開年，就已經(jīng)有券商罰單收到“手軟”。

據(jù)第一財(cái)經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，2022年監(jiān)管共對(duì)券商開出38張罰單，共計(jì)涉及14家券商及相關(guān)從業(yè)人員（共計(jì)46個(gè)主體），包括光大證券(601788)、申萬宏源(000166)、海通證券(600837)、國泰證券、廣發(fā)證券(000776)等多家頭部券商的身影赫然在列，浙商證券資管和安信證券收到的罰單最多，分別是10張和8張。

按主營業(yè)務(wù)來看，涉及投行業(yè)務(wù)的罰單數(shù)量最多共有10張，涉及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有9張罰單，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有7張。

值得注意的是，38張罰單全部集中在1月，相較2021年同期的23張罰單上升65.2%。對(duì)比往年的罰單數(shù)量似乎可以嗅出強(qiáng)監(jiān)管的信號(hào)。

券商公司治理與內(nèi)控失效被罰最多

從各家券商所收到的罰單數(shù)量來看，2022年浙商證券收到的罰單數(shù)量最多，共計(jì)有10張，其中1月4日當(dāng)天收到9張。處罰對(duì)象皆為個(gè)人，其中8人被采取監(jiān)管談話措施，一人被出具警示函。

安信證券以8單排名第二，浙江監(jiān)管局對(duì)安信證券出具的內(nèi)容包括4張警示函、1張責(zé)令改正、 2張認(rèn)定處罰對(duì)象為不適當(dāng)人選，以及1張采取監(jiān)管談話措施。

除上述兩家券商外，也有多家券商開年首月就收到2張以上罰單，其中平安證券收到5張、粵開證券2張、信達(dá)證券2張、華福證券2張、光大證券2張。而申萬宏源、金元證券、恒投證券、海通證券、國信證券(002736)、國泰君安、廣發(fā)證券則各收到1張。

根據(jù)易懂平臺(tái)數(shù)據(jù)，38張罰單中，除了中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司分別對(duì)國泰君安、金元證券和海通證券各開出一張罰單外，主要罰單來自于地方監(jiān)管局。

分地域來看，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)下屬的浙江監(jiān)管局共計(jì)開了多達(dá)19張罰單、重慶監(jiān)管局5單、廣東監(jiān)管局4單、安徽監(jiān)管局2單、天津監(jiān)管局1單、上海監(jiān)管局1單、寧波監(jiān)管局1單、廣西監(jiān)管局1單、大連監(jiān)管局1單。

記者注意到，罰單數(shù)據(jù)顯示，因證券公司治理與內(nèi)部控制失效所收到的罰單數(shù)量最多，主要導(dǎo)致的情況包括證券公司及其從業(yè)人員未有效履行投資管理職責(zé)、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、證券開戶不規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范、違規(guī)為客戶之間的融資提供便利，未能履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)及其他內(nèi)控不規(guī)范等等。

僅2022年1月，券商因公司治理與內(nèi)部控制失效所收到共計(jì)25張，占比高達(dá)65.79%。此外，罰單涉及券商主營業(yè)務(wù)占據(jù)大頭，其中涉及投資銀行業(yè)務(wù)10張、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)7張、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)9張、融資融券業(yè)務(wù)1張。

除了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)罰單全部指向浙商證券外，其余各主營業(yè)務(wù)罰單涉及多家券商。

其中，光大證券就因重大合同披露不及時(shí)、重大事件進(jìn)展披露不及時(shí)、業(yè)績預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確、不充分、重大交易披露不完整、以及個(gè)別公司債券受托管理階段未勤勉盡責(zé)的原因被出具警示函。

上述違規(guī)不僅關(guān)乎光大證券自身，還涉及包括全資子公司光大資本投資有限公司、光大證券金融控股有限公司，相關(guān)事件的時(shí)間跨度追溯到2015年。

此外，所有罰單中涉及券商持續(xù)督導(dǎo)違規(guī)9張、人員資格及從業(yè)規(guī)范4張。

再看2021年的數(shù)據(jù)，276張罰單中涉及證券公司治理與內(nèi)部控制失效而導(dǎo)致違法違規(guī)的數(shù)量最多，共有120張，占比43.48%。涉及投資銀行業(yè)務(wù)違規(guī)的有80張，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)的55張、券商持續(xù)督導(dǎo)違規(guī)的43張，人員資格及從業(yè)規(guī)范違規(guī)的31張，涉及融資融券業(yè)務(wù)違規(guī)12張、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)11張、內(nèi)幕交易1張。

浙江監(jiān)管局大開罰單

從罰單數(shù)量來看，浙商資管和安信證券收到的罰單最多，且都來自浙江監(jiān)管局。

早在2021年12月7日， 監(jiān)管就已經(jīng)對(duì)浙商資管及相關(guān)責(zé)任人分別出具了《行政監(jiān)管措施決定書》。

浙江監(jiān)管局認(rèn)為，浙商資管存在以下幾大問題。一是對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對(duì)產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，其其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時(shí)間通過個(gè)人手機(jī)接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個(gè)別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)與進(jìn)行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。四是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。五是合規(guī)人員配備不足。

對(duì)此，浙江監(jiān)管局責(zé)令浙商資管公司整改，并暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月。

2022年，資管新規(guī)正式實(shí)施。1月4日，浙江監(jiān)管局連開出9張罰單，對(duì)陳國輝、盛建龍、趙娜、夏軍、張少輝、王彥、郭翔、樓小平和呂曉威9個(gè)相關(guān)責(zé)任人采取監(jiān)管談話措施。

浙商證券雖然發(fā)出公告表示，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)對(duì)浙商證券合并收入和利潤的影響極小，不影響浙商證券正常經(jīng)營活動(dòng)。但記者注意到，浙商資管作為起訴方還有多起未決訴訟、仲裁，涉及金額約20億元。

安信證券也在開年首月收到多達(dá)8張罰單，因投行項(xiàng)目未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，公司被浙江監(jiān)管局責(zé)令改正，7名相關(guān)責(zé)任人也遭監(jiān)管警示。

具體來看，浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)(002370)股份有限公司（下稱“亞太藥業(yè)”）2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對(duì)亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

浙江監(jiān)管局分別對(duì)相關(guān)從業(yè)人員安信證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理秦沖、項(xiàng)目內(nèi)核負(fù)責(zé)人陳永東、安信證券時(shí)任投行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人李澤業(yè)、項(xiàng)目質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人王時(shí)中采取出具警示函措施的決定。

與此同時(shí)，浙江監(jiān)管局對(duì)亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人魏嵐采取監(jiān)管談話措施的決定，對(duì)亞太藥業(yè)2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦代表人葉清文、亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦代表人戴銘川采取認(rèn)定為不適當(dāng)人員措施的決定。

值得注意的是，因亞太藥業(yè)案件被罰的還有財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)。

浙江監(jiān)管局認(rèn)為，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為亞太藥業(yè)2017年、2018年財(cái)務(wù)報(bào)表提供審計(jì)服務(wù)，均出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。然而，亞太藥業(yè)2017年、2018年年度報(bào)告存在虛假記載，審計(jì)工作存在若干問題，如未充分關(guān)注供應(yīng)商資質(zhì)、未對(duì)交易合理性保持職業(yè)懷疑、未對(duì)合同異常保持合理懷疑等。

因此，在安信證券收到罰單的同月，浙江監(jiān)管局向該所及3名財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告簽字注冊會(huì)計(jì)師發(fā)出行政處罰決定書，責(zé)令天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所改正，沒收業(yè)務(wù)收入155萬元，并處以310萬元罰款；對(duì)3名簽字注冊會(huì)計(jì)師分別處以5萬元、8萬元的罰款。