2020年的最后一天，云南白藥(000538,股吧)集團(tuán)股份有限公司（簡稱云南白藥）完成了最后的減持，即清倉其所持有的紅塔證券的全部股份。值得注意的是，在云南白藥減持后階段，紅塔證券再有一名股東披露了減持計劃。
一名股東兩個多月完成清倉 至少套現(xiàn)8.25億元
近日，紅塔證券披露《關(guān)于股東減持股份的結(jié)果公告》，顯示，云南白藥自 2020 年 7 月 28 日至 2020 年 12 月 31 日，通過集中競價交易方 式減持了公司股份 44,037,983 股，通過大宗交易方式減持了公司股份 3,075,700股，累計減持了公司股份 47,113,683 股，占公司股本總數(shù)的 1.30%。截至本公告披露日，本次減持計劃實施完畢。并且，截至本公告披露日，云南白藥未持有公司股份。即實際僅歷時兩個多月，紅塔證券已被云南白藥“清倉”。
公開資料顯示，本次減持計劃實施前，云南白藥持有紅塔證券無限售條件流通股 47,113,683股，占紅塔證券總股本比例為 1.30%，股份來源為紅塔證券首次公開發(fā)行股票并上市前已持有的股份，已于 2020 年 7 月 6 日起上市流通。
（來源：巨潮資訊網(wǎng)）
巨潮資訊網(wǎng)顯示，云南白藥此次實際減持從2020年10月26日開始，分五次減持。即10月26日、11月25日、12月2日、12月31日、12月31日分別減持7,704,886股、15,851,925股、13,917,836股、6,563,336股、3,075,700股，累計減持47,113,683 股。根據(jù)交易價格，云南白藥減持上述紅塔證券累計47113683股，至少套現(xiàn)了8.25億元。
（來源：巨潮資訊網(wǎng)）
對此減持原因，根據(jù)紅塔證券2020年7月7日披露的《股東減持股份計劃公告》，云南白藥因自身資金需求，擬自 2020 年 7 月 28 日至 2021 年 1 月 23 日期間通過集中競價方式或大宗交易方式減持股份不超過 47,113,683 股。
年末股東“爭相”減持：另有一名股東發(fā)布減持計劃
值得注意的是，在云南白藥進(jìn)行最后減持階段，紅塔證券另一股東亦發(fā)布了減持計劃。
12月7日紅塔證券披露的《股東減持股份計劃公告》顯示，云南省工業(yè)投資控股集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱“云南工投”）因自身資金需求，擬自 2020 年 12 月 14日至 2021 年 3 月 14 日期間通過競價交易方式減持股份不超過 11,000,000 股（1100萬股），減持比例不超過公司股份總數(shù)的 0.30%，減持價格根據(jù)市場價格確定。
（來源：巨潮資訊網(wǎng)）
該公告顯示，截至本公告披露之日，云南工投持有紅塔證券股份有限公司（以下簡稱“公司”、“紅塔證券”）無限售條件流通股 166,550,267 股，占公司總股本比例為 4.58%，前述股份來源于公司首次公開發(fā)行股票并上市前持有的股份，并于2020 年 7 月 6 日起上市流通。
據(jù)巨潮資訊網(wǎng)，截至2020年9月30日，云南省工業(yè)投資控股集團(tuán)有限責(zé)任公司為紅塔證券前十大股東之一，排名第七。
需要注意的是，截至上述公告日，云南工投自紅塔證券上市以來未減持過紅塔證券股份，此次為其第一次計劃減持紅塔證券股份。
股價下半年整體下滑 全年存在多次違規(guī)被監(jiān)管查處
除了被股東“爭相”減持外，紅塔證券在2020年下半年的股價整體呈現(xiàn)下滑。
根據(jù)巨潮資訊網(wǎng)，2020年7月1日當(dāng)天紅塔證券收盤價為19.36元/股，2020年12月31日紅塔證券收盤價為18.59元/股，按收盤價來算，紅塔證券在2020年下半年股價整體下滑3.98%。
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值得注意的是，2020年對于紅塔證券而言，可謂“禍不單行”。除了股東減持，下半年股價下滑，還多次違規(guī)被監(jiān)管查處。
2020年9月，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱中證協(xié)）發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2020年第7號）》，顯示，紅塔證券股份有限公司自營賬戶于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名單。
中證協(xié)表示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，我會決定對在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。
（來源：中國證券業(yè)協(xié)會）
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報價；（二）同一配售對象使用多個賬戶報價；（三）投資者之間協(xié)商報價；（四）與發(fā)行人或承銷商串通報價；（五）委托他人報價；（六）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；（七）無真實申購意圖進(jìn)行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；（十）無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價；（十一）未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；（十三）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。
賽科希德披露的《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》顯示，本次發(fā)行的網(wǎng)下申購工作已于 2020 年 7 月 23 日（T 日）結(jié)束。經(jīng)核查確認(rèn)，《發(fā)行公告》披露的 308 家網(wǎng)下投資者管理的 4,820 個有效報價配售對象按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行了網(wǎng)下申購，網(wǎng)下有效申購數(shù)量 2,718,540 萬股。有 1 家網(wǎng)下投資者管理的 1 個有效報價配售對象即紅塔證券股份有限公司自營賬戶未按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行網(wǎng)下申購。
（來源：巨潮資訊網(wǎng)）
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十八條第一則規(guī)定，網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)本細(xì)則第十五條、第十六條規(guī)定情形一次的,協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單（以下簡稱限制名單）六個月。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。
另外，同年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于對紅塔證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，顯示，紅塔證券在開展債券交易業(yè)務(wù)存在三個問題：一是信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風(fēng)控系統(tǒng)未設(shè)置關(guān)聯(lián)交易額度風(fēng)控閾值，資管業(yè)務(wù)通過手工臺賬審核回購利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求；三是債券交易詢價活動留痕不到位。
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中國證監(jiān)會表示，上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知〉》（銀發(fā)〔2017〕302號）第二條等規(guī)定，“反映出你公司內(nèi)部控制存在缺陷”。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對紅塔證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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