新年開局，證監(jiān)會(huì)對兩家私募開出了罰單，分別是藍(lán)海思通和雅利資產(chǎn)。其中，藍(lán)海思通涉案產(chǎn)品的直接負(fù)責(zé)人是2016年的私募冠軍、人稱“快刀八郎”的80后操盤手蘇思通。

　　經(jīng)查，藍(lán)海思通旗下的私募產(chǎn)品耀匯金1期、3期，利用資金優(yōu)勢，采用持續(xù)高價(jià)申買、對倒等方式影響“云煤能源(600792,股吧)”等5只股票，構(gòu)成操縱市場行為。最終，藍(lán)海思通被證監(jiān)會(huì)罰沒1741.1萬元，對直接負(fù)責(zé)的主管人員蘇思通給予警告，并處以30萬元罰款。

　　另一家私募雅利資產(chǎn)也在同一天被罰，雅利資產(chǎn)的旗下產(chǎn)品耀匯金2期因操縱“中發(fā)科技(600520,股吧)”被處以100萬元罰款；主管人員呂沈強(qiáng)被給予警告，并處以30萬元罰款。

　　值得注意的是，前私募冠軍的操縱5只股票中，3只股票盈利2只股票虧損。其中，交易云煤能源虧損達(dá)2786.95萬元。從最終處罰來看，藍(lán)海思通的違法所得為513.7萬元。

　　與蘇思通相比，呂沈強(qiáng)掌舵的雅利資產(chǎn)的操縱“戰(zhàn)績”則略顯尷尬，耀匯金2期分35筆賣出“中發(fā)科技”，最終虧損5.4萬元。

　　昔日私募冠軍操縱股價(jià)遭罰

　　1月3日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)公布了對藍(lán)海思通行政處罰決定書，認(rèn)定藍(lán)海思通利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響“云煤能源” “西藏旅游(600749,股吧)”、“恒源煤電(600971,股吧)”、“西寧特鋼(600117,股吧)”、“新鋼股份(600782,股吧)”等5只股票價(jià)格和交易量，其行為違反了《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)和第四項(xiàng)關(guān)于禁止操縱證券市場的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

　　處罰決定書顯示，藍(lán)海思通的涉案賬戶分別是，興業(yè)國際信托有限公司-耀匯金1號(hào)資產(chǎn)集合資金信托計(jì)劃（1）期及興業(yè)國際信托有限公司-耀匯金1號(hào)資產(chǎn)集合資金信托計(jì)劃（3）期，于2015年6月8日開立于中國國際金融股份有限公司廣州天河路證券營業(yè)部，2個(gè)賬戶的資金均來源于募集資金。

　　耀匯金1期3期的交易決策人為藍(lán)海思通的蘇思通，蘇思通在作出決策后直接給交易員下達(dá)交易指令，或通過丁某偉下達(dá)交易指令，公司交易員負(fù)責(zé)下單，下單電腦為公司電腦。

　　聽證會(huì)上，當(dāng)事人蘇思通提出如下申辯意見：其沒有參與“西藏旅游”股票的操作，操作這只股票的人是現(xiàn)關(guān)押于遼寧本溪看守所的劉某力，藍(lán)海思通和蘇思通也是受牽連傷害者，且配合調(diào)查，請求從輕處罰。

　　但經(jīng)核實(shí)，沒有證據(jù)表明耀匯金1期3期交易“西藏旅游”系由他人操作。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，藍(lán)海思通實(shí)際控制使用耀匯金1期3期，應(yīng)當(dāng)對其操縱行為承擔(dān)責(zé)任。

　　最終，證監(jiān)會(huì)決定對藍(lán)海思通沒收違法所得513.7萬元，并處以1227.4萬元罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員蘇思通給予警告，并處以30萬元罰款。

　　無獨(dú)有偶，另一家私募雅利（上海）資產(chǎn)管理有限公司（簡稱雅利資產(chǎn)）也在同一天被證監(jiān)會(huì)處罰，涉案賬戶為興業(yè)國際信托有限公司-耀匯金1號(hào)資產(chǎn)集合資金信托計(jì)劃（2）期，即耀匯金2期，于2015年6月8日開立于中國國際金融股份有限公司廣州天河路證券營業(yè)部，賬戶的資金來源于募集資金。

　　耀匯金2期的所有股票交易決策人為雅利資產(chǎn)的呂沈強(qiáng)，下單人為公司交易員，下單電腦為公司電腦。

　　雅利資產(chǎn)利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、尾盤拉抬等方式影響“中發(fā)科技”價(jià)格和交易量，其行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)和第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的操縱市場行為。

　　最終證監(jiān)會(huì)決定對雅利資產(chǎn)操縱“中發(fā)科技”處以100萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員呂沈強(qiáng)給予警告，并處以30萬元罰款。

　　昔日私募冠軍屢現(xiàn)各種負(fù)面新聞

　　公開資料顯示，蘇思通生于1983年，曾任職于新時(shí)代證券等機(jī)構(gòu)，有著十余年的資本市場運(yùn)作經(jīng)歷，投資風(fēng)格以快、準(zhǔn)、狠著稱，市場人稱“快刀八郎”，為2016年的私募冠軍，其代表產(chǎn)品為“藍(lán)海一號(hào)”。2016年，藍(lán)海一號(hào)的年度收益率高達(dá)180.92%，最終勇奪2016年私募冠軍的稱號(hào)，成為私募行業(yè)的風(fēng)云人物。

　　然而近兩年，蘇思通卻屢現(xiàn)各種負(fù)面新聞之中，不但旗下管理的私募產(chǎn)品業(yè)績不佳，還卷入民間借貸訴訟。2018年5月，上市公司東晶電子(002199,股吧)公告透露，大股東藍(lán)海投控掌舵人蘇思通卷入民間借貸訴訟，牽連致使上市公司銀行賬戶被法院凍結(jié)。

　　券商中國記者注意到，蘇思通主要利用資金優(yōu)勢，采用持續(xù)高價(jià)申買、對倒等方式操縱通過耀匯金1期3期交易“云煤能源”等5只股票，影響股票價(jià)格和交易量。

　　從最終的收益來看，3只股票盈利2只股票虧損。其中，交易云煤能源虧損達(dá)2786.95萬元，此外交易恒源煤電也虧損115.08萬元。盈利的3只股票均為小幅盈利，其中交易西寧特鋼盈利95.28萬元、交易新鋼股份盈利23.83萬元、交易西藏旅游盈利394.59萬元，即前私募冠軍的操縱“戰(zhàn)績”并不理想。

　　不過從最終處罰來看，藍(lán)海思通的違法所得為513.7萬元。

　　雅利資產(chǎn)操縱股票虧損5.4萬

　　與蘇思通相比，呂沈強(qiáng)掌舵的雅利資產(chǎn)的操縱“戰(zhàn)績”則略顯尷尬。耀匯金2期分35筆賣出“中發(fā)科技”75.48萬股，成交金額1075.50萬元，最終虧損5.4萬元。最終，由于沒有違法所得（交易虧損），被證監(jiān)會(huì)處于100萬元的罰款。

　　

    本文首發(fā)于微信公眾號(hào)：券商中國。文章內(nèi)容屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表和訊網(wǎng)立場。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)請自擔(dān)。