證券時(shí)報(bào)記者 吳瞬
10月18日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”）與香港交易及結(jié)算所有限公司（以下簡(jiǎn)稱“港交所”）全資附屬公司香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)交所”）作出聯(lián)合聲明，宣布將優(yōu)化新上市申請(qǐng)審批流程時(shí)間表，以進(jìn)一步提升香港作為區(qū)內(nèi)領(lǐng)先的國際新股集資市場(chǎng)的吸引力。
據(jù)介紹，香港證監(jiān)會(huì)及聯(lián)交所多年來一直致力優(yōu)化處理新上市申請(qǐng)審批程序，及向市場(chǎng)提供相關(guān)指引，令整個(gè)程序更清晰及透明。從2023年起，兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)向市場(chǎng)發(fā)布更多與新上市審批相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以增加其工作流程的透明度。此外，聯(lián)交所亦將所有指引材料集中刊發(fā)于《新上市申請(qǐng)人指南》，便利市場(chǎng)準(zhǔn)備新上市申請(qǐng)和上市文件披露。
聯(lián)合聲明指出，優(yōu)化審批流程時(shí)間表是貫徹兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)一直以來致力協(xié)助高質(zhì)量公司在香港上市，并同時(shí)保障公眾利益方針的其中一項(xiàng)舉措。優(yōu)化審批流程時(shí)間表將令香港證監(jiān)會(huì)及聯(lián)交所審批新上市申請(qǐng)的流程時(shí)間更加清晰明確。具體來看，本次審批流程優(yōu)化將分為三種情形。
一是針對(duì)完全符合規(guī)定的申請(qǐng)。若申請(qǐng)人及其保薦人提交的新上市申請(qǐng)及相關(guān)材料是完全符合規(guī)定的申請(qǐng)，香港證監(jiān)會(huì)及聯(lián)交所會(huì)緊密溝通以避免重復(fù)提問，在分別發(fā)出最多兩輪監(jiān)管意見后，各自評(píng)估并指出有關(guān)申請(qǐng)是否存在任何重大監(jiān)管關(guān)注事項(xiàng)（監(jiān)管評(píng)估）。
在此情況下，香港證監(jiān)會(huì)及聯(lián)交所將分別在不多于40個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)確認(rèn)相關(guān)申請(qǐng)是否存在重大監(jiān)管關(guān)注事項(xiàng)。在確認(rèn)沒有重大監(jiān)管關(guān)注事項(xiàng)后，聯(lián)交所會(huì)與申請(qǐng)人及其保薦人共同落實(shí)上市文件披露，然后相關(guān)申請(qǐng)便可進(jìn)行上市委員會(huì)聆訊。
申請(qǐng)人及其保薦人預(yù)期可于總共約60個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)就監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的意見給予完滿答復(fù)。待取得上市委員會(huì)及其他相關(guān)部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，申請(qǐng)程序預(yù)計(jì)可于六個(gè)月的申請(qǐng)有效期內(nèi)完成。
二是針對(duì)符合資格A股公司推出快速審批時(shí)間表。已于A股上市的公司在香港提交新上市申請(qǐng)時(shí)，若符合以下條件：（1）預(yù)計(jì)市值至少達(dá)100億港元；（2）在具有法律意見支持的基礎(chǔ)上，確認(rèn)該公司在遞交新上市申請(qǐng)前的兩個(gè)完整財(cái)政年度已在所有重大方面遵守與A股上市相關(guān)的法律及法規(guī)。若符合資格A股上市公司提交完全符合規(guī)定的申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)及聯(lián)交所分別只會(huì)發(fā)出一輪監(jiān)管意見。在此情況下，兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)各自的監(jiān)管評(píng)估將在不多于30個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)完成。
三是需時(shí)較長(zhǎng)的申請(qǐng)。若香港證監(jiān)會(huì)、聯(lián)交所認(rèn)為上市申請(qǐng)存在重大監(jiān)管關(guān)注事項(xiàng)、上市文件質(zhì)素欠佳、申請(qǐng)人有任何新的重大發(fā)展、對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見未能作出完滿答復(fù)等情況下，申請(qǐng)程序所需時(shí)間可能會(huì)延長(zhǎng)。
對(duì)此，香港證監(jiān)會(huì)企業(yè)融資部執(zhí)行董事戴霖表示：“香港證監(jiān)會(huì)一直致力提升上市監(jiān)管的透明度、問責(zé)和效率。我們?nèi)χС謨?yōu)化審批流程時(shí)間表，這項(xiàng)舉措符合我們的策略重點(diǎn)，有助提升香港資本市場(chǎng)的全球競(jìng)爭(zhēng)力及吸引力�！�
港交所上市主管伍潔鏇表示：“香港交易所致力履行前線監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)，審慎并有效率地審批新上市申請(qǐng)。我們相信優(yōu)化審批流程時(shí)間表（包括推行合資格A股公司快速審批時(shí)間表）將有助提升新上市申請(qǐng)審批程序的清晰度和確定性，有助申請(qǐng)人及其顧問制定上市計(jì)劃，進(jìn)一步提升香港作為國際金融中心的吸引力。我們期待與潛在發(fā)行人及其顧問繼續(xù)緊密合作，在各方的支持和配合下，高效、及時(shí)地處理上市審批�！�
此外，需要注意的是，此次發(fā)布的優(yōu)化審批流程時(shí)間表將適用于在聯(lián)合聲明刊發(fā)的日期后提交的新上市申請(qǐng)。
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