｜2024年9月11日 星期三｜
NO.1 券商全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范再升級(jí)，增強(qiáng)可操作性
日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)范》）進(jìn)行了修訂。據(jù)悉，《規(guī)范》首次發(fā)布于2014年2月，并于2016年12月進(jìn)行修訂。不過(guò)，隨著證券行業(yè)的發(fā)展，部分公司表現(xiàn)出在風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、信息系統(tǒng)、量化指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)治理、人才隊(duì)伍、風(fēng)險(xiǎn)考核機(jī)制、對(duì)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在不足。 此外，近年來(lái)證券行業(yè)業(yè)務(wù)模式不斷創(chuàng)新、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度有所提升，行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特征隨之產(chǎn)生新變化，客觀(guān)需要從制度層面對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題和重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行總體規(guī)范，進(jìn)一步提升《規(guī)范》的指導(dǎo)性和可操作性，推動(dòng)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的優(yōu)化完善、助力行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
點(diǎn)評(píng)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的修訂，是對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理體系的一次重要升級(jí)。隨著證券行業(yè)業(yè)務(wù)模式的不斷創(chuàng)新和業(yè)務(wù)復(fù)雜度的提升，原有的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范已難以全面覆蓋新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。此次修訂強(qiáng)化了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)、組織架構(gòu)、職責(zé)分工等方面的要求，特別是在量化指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)治理等關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行了細(xì)化和增強(qiáng)。這不僅有助于提升證券公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)能力，也是推動(dòng)行業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展的重要舉措。
NO.2 申萬(wàn)宏源公開(kāi)發(fā)行不超102億元公司債申請(qǐng)獲批
申萬(wàn)宏源9月10日發(fā)布公告，2024年9月9日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意申萬(wàn)宏源集團(tuán)股份有限公司向?qū)I(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2024〕1245號(hào))，同意公司向?qū)I(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行面值總額不超過(guò)102億元公司債券的注冊(cè)申請(qǐng)。
點(diǎn)評(píng)：申萬(wàn)宏源102億元公司債券獲批，在當(dāng)前資本市場(chǎng)深化改革的背景下，申萬(wàn)宏源此舉有助于優(yōu)化其資本結(jié)構(gòu)，提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，這也是公司響應(yīng)國(guó)家關(guān)于金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)號(hào)召的具體行動(dòng)，通過(guò)債券發(fā)行籌集的資金可以更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，支持公司的業(yè)務(wù)拓展和創(chuàng)新。此外，這一舉措也反映了監(jiān)管層對(duì)于證券公司合理融資需求的支持態(tài)度，有助于提振市場(chǎng)信心，促進(jìn)證券行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。
NO.3 陶冬任職淡水泉香港總裁，全球宏觀(guān)視角賦能投研
每日經(jīng)濟(jì)新聞9月10日消息，近日，知名的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)家陶冬現(xiàn)已加入淡水泉香港公司，任淡水泉（香港）總裁。陶冬曾任中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇理事、瑞士信貸首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、亞太區(qū)財(cái)富管理大中華區(qū)副主席，在瑞銀收購(gòu)瑞信后加入瑞銀，任瑞銀財(cái)富管理執(zhí)行副主席。據(jù)了解，陶冬加入淡水泉后，將從全球宏觀(guān)研究視角賦能投資和客戶(hù)服務(wù)工作。有百億私募基金人士向記者表示：“陶冬有著豐富的海外宏觀(guān)研究經(jīng)驗(yàn)，屬于自上而下的研究體系，對(duì)淡水泉自下而上的選股思路可以形成有利的補(bǔ)充�！�
點(diǎn)評(píng)：陶冬的加入對(duì)淡水泉香港公司而言是一個(gè)重要的里程碑。陶冬作為知名的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其豐富的國(guó)際視野和深厚的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)研究背景，將為淡水泉帶來(lái)新的投研視角和戰(zhàn)略思考。在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜多變的背景下，陶冬的加入有助于淡水泉更好地把握全球宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，為客戶(hù)提供更為精準(zhǔn)和前瞻性的投資建議。同時(shí)，這也表明淡水泉在國(guó)際化戰(zhàn)略布局上的決心和行動(dòng)，通過(guò)引入高端人才，提升公司的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
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