智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，8月16日，上交所關(guān)于發(fā)布《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2024年修訂）》的通知。其中指出，主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，要求參與該次網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象，以該次初步詢價(jià)開始日前兩個(gè)交易日為基準(zhǔn)日，其在基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場(chǎng)非限售A股股票和非限售存托憑證總市值的日均市值應(yīng)為6000萬(wàn)元（含）以上。
科創(chuàng)和創(chuàng)業(yè)等主題封閉運(yùn)作基金與封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金，在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場(chǎng)非限售A股股票和非限售存托憑證總市值的日均市值應(yīng)為1000萬(wàn)元（含）以上。
參與科創(chuàng)板網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象，除需符合前款規(guī)定的市值要求外，主承銷商還應(yīng)要求其在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有科創(chuàng)板非限售A股股票和非限售存托憑證總市值的日均市值為600萬(wàn)元（含）以上。
原文如下：
關(guān)于發(fā)布《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2024年修訂）》的通知
上證發(fā)〔2024〕112號(hào)
各市場(chǎng)參與人：
為了落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于深化科創(chuàng)板改革 服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的八條措施》的有關(guān)意見，完善科創(chuàng)板新股市值配售安排，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修訂形成了《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2024年修訂）》（詳見附件），現(xiàn)予以發(fā)布，并自2024年10月1日起施行。2023年2月17日發(fā)布的《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2023年修訂）》（上證發(fā)〔2023〕36號(hào)）同時(shí)廢止。
特此通知。
上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則
（2024年修訂）
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范擬在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上交所）上市的公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)，提高首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下申購(gòu)及資金結(jié)算效率，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《首發(fā)承銷實(shí)施細(xì)則》）及相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 通過(guò)上交所業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)平臺(tái)（發(fā)行承銷業(yè)務(wù)）（以下簡(jiǎn)稱業(yè)管平臺(tái)）、互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)（IPO網(wǎng)下詢價(jià)申購(gòu)）（以下簡(jiǎn)稱申購(gòu)平臺(tái)）及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）上海分公司登記結(jié)算平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱登記結(jié)算平臺(tái)）完成首次公開發(fā)行股票和存托憑證的詢價(jià)、申購(gòu)、資金代收付及證券初始登記，適用本細(xì)則。
第三條 參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的證券投資產(chǎn)品（以下簡(jiǎn)稱配售對(duì)象），應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。
第四條 證券資金結(jié)算銀行經(jīng)向中國(guó)結(jié)算上海分公司書面申請(qǐng)并獲準(zhǔn)，可成為本細(xì)則所稱網(wǎng)下發(fā)行結(jié)算銀行（以下簡(jiǎn)稱結(jié)算銀行）。
第二章 基本規(guī)定
第五條 根據(jù)主承銷商的書面委托，上交所向符合條件的網(wǎng)下投資者提供申購(gòu)平臺(tái)進(jìn)行報(bào)價(jià)及申購(gòu)。
第六條 根據(jù)主承銷商的書面委托，中國(guó)結(jié)算上海分公司提供登記結(jié)算平臺(tái)代理主承銷商網(wǎng)下發(fā)行募集款的收取。
經(jīng)發(fā)行人書面委托，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)主承銷商提供的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)辦理股份初始登記。
第七條 網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象的信息以中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。上交所從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)獲取網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象相關(guān)信息。
主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)事先公告的報(bào)價(jià)條件對(duì)網(wǎng)下投資者的資格進(jìn)行審核，承擔(dān)相關(guān)信息披露責(zé)任，并確認(rèn)擬參與該次網(wǎng)下發(fā)行的網(wǎng)下投資者相關(guān)信息。
第八條 主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，要求參與該次網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象，以該次初步詢價(jià)開始日前兩個(gè)交易日為基準(zhǔn)日，其在基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場(chǎng)非限售A股股票和非限售存托憑證總市值的日均市值應(yīng)為6000萬(wàn)元（含）以上�？苿�(chuàng)和創(chuàng)業(yè)等主題封閉運(yùn)作基金與封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金，在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場(chǎng)非限售A股股票和非限售存托憑證總市值的日均市值應(yīng)為1000萬(wàn)元（含）以上。
參與科創(chuàng)板網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象，除需符合前款規(guī)定的市值要求外，主承銷商還應(yīng)要求其在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有科創(chuàng)板非限售A股股票和非限售存托憑證總市值的日均市值為600萬(wàn)元（含）以上。
上述網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象市值不低于發(fā)行人和主承銷商事先確定并公告的市值要求。
參與網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象持有上海市場(chǎng)非限售A股股票和非限售存托憑證總市值計(jì)算，適用《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2023年修訂）》規(guī)定的市值計(jì)算規(guī)則。
第九條 主承銷商通過(guò)業(yè)管平臺(tái)向登記結(jié)算平臺(tái)提供配售對(duì)象名稱、配售對(duì)象證券賬戶、銀行收付款賬戶以及股票代碼等相關(guān)信息。上述信息經(jīng)登記結(jié)算平臺(tái)向結(jié)算銀行轉(zhuǎn)發(fā)后，結(jié)算銀行負(fù)責(zé)對(duì)配售對(duì)象資金收付款銀行賬戶的合規(guī)性進(jìn)行檢查。
第十條 參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的主承銷商，應(yīng)當(dāng)向上交所申請(qǐng)獲得業(yè)管平臺(tái)CA證書。網(wǎng)下投資者完成在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記工作后，應(yīng)當(dāng)由承銷商代為辦理申購(gòu)平臺(tái)CA證書。同時(shí)具有網(wǎng)下投資者和主承銷商雙重身份的機(jī)構(gòu)應(yīng)分別申請(qǐng)。CA證書可在首次公開發(fā)行中多次使用。
網(wǎng)下投資者使用該CA證書方可登錄申購(gòu)平臺(tái)參與報(bào)價(jià)及申購(gòu)。主承銷商使用該CA證書方可登錄業(yè)管平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。
第十一條 主承銷商及結(jié)算銀行通過(guò)中國(guó)結(jié)算上海分公司參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱PROP），與登記結(jié)算平臺(tái)完成相關(guān)數(shù)據(jù)交換。
第三章 詢價(jià)與申購(gòu)
第十二條 發(fā)行人和主承銷商通過(guò)向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格的，既可以在初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間后，通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格并向參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的對(duì)象配售股票的方式進(jìn)行，也可以通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格并向參與申購(gòu)的對(duì)象配售股票的方式進(jìn)行。
首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的，擬公開發(fā)行的股票扣除科創(chuàng)板保薦人相關(guān)子公司跟投部分后，全部向網(wǎng)上投資者直接定價(jià)發(fā)行，不再安排網(wǎng)下發(fā)行。
第十三條 發(fā)行人和主承銷商在確定股票代碼后方可刊登招股意向書和發(fā)行公告。
第十四條 網(wǎng)下投資者參加初步詢價(jià)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）在初步詢價(jià)開始日前一交易日12：00前已完成在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)；
（二）符合發(fā)行人及主承銷商事先確定并公告的參與新股發(fā)行持有市值要求；
（三）已開通CA證書用戶；
（四）發(fā)行人及主承銷商規(guī)定的其它條件。
第十五條 主承銷商應(yīng)當(dāng)在招股意向書刊登日10:00前，錄入持有市值參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提交并確認(rèn)股票代碼、發(fā)行人名稱等初步詢價(jià)相關(guān)參數(shù)，啟動(dòng)本次網(wǎng)下發(fā)行。
主承銷商應(yīng)于初步詢價(jià)開始日前一交易日21：00前剔除不符合條件的網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象，并完成初步確認(rèn)。業(yè)管平臺(tái)將根據(jù)持有市值參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，自動(dòng)核對(duì)經(jīng)主承銷商初步確認(rèn)的網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象資格，不符合條件的將被剔除。
第十六條 初步詢價(jià)期間，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含申購(gòu)價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)，其中非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報(bào)價(jià)，每個(gè)配售對(duì)象填報(bào)的擬申購(gòu)股數(shù)不得超過(guò)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量。
網(wǎng)下投資者可以為其管理的配售對(duì)象分別填報(bào)一個(gè)報(bào)價(jià)，同一網(wǎng)下投資者全部報(bào)價(jià)中的不同擬申購(gòu)價(jià)格不超過(guò)3個(gè)。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對(duì)象錄入報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。提交報(bào)價(jià)記錄后，原則上不得修改。確有必要修改的，應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)平臺(tái)填寫報(bào)價(jià)修改理由。
在初步詢價(jià)截止后，主承銷商可以獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況。
第十七條 初步詢價(jià)截止后，主承銷商應(yīng)當(dāng)在符合網(wǎng)下發(fā)行參與條件的網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象范圍內(nèi)，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等有關(guān)規(guī)定、發(fā)行人和主承銷商事先確定并公告的有效報(bào)價(jià)條件，剔除不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)或定價(jià)申購(gòu)（以下統(tǒng)稱申購(gòu)）的初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及其對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量。
主承銷商應(yīng)當(dāng)于T-1日（T日為申購(gòu)日）15：00前，將剔除后的網(wǎng)下投資者所管理的配售對(duì)象信息按本細(xì)則第九條的規(guī)定發(fā)送登記結(jié)算平臺(tái)，其中一個(gè)配售對(duì)象只能對(duì)應(yīng)一個(gè)銀行收付款賬戶。
登記結(jié)算平臺(tái)核查配售對(duì)象證券賬戶的代碼有效性，將核查結(jié)果反饋主承銷商，然后將證券賬戶代碼有效的配售對(duì)象信息提供結(jié)算銀行。
第十八條 主承銷商應(yīng)于T-1日15：30前，錄入并提交確定的股票發(fā)行價(jià)格區(qū)間（或發(fā)行價(jià)格）、網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量等申購(gòu)參數(shù)。網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)事先確定并公告的相關(guān)原則，對(duì)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量調(diào)整后確定。
T日9：30前，業(yè)管平臺(tái)自動(dòng)剔除配售對(duì)象在初步詢價(jià)階段報(bào)價(jià)低于發(fā)行人和主承銷商確定的發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間下限的初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及其對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量。
第十九條 新股網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日與網(wǎng)上申購(gòu)日為同一日，網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)時(shí)間為T日9：30至15：00。在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，網(wǎng)下投資者可以為其管理的每一配售對(duì)象填報(bào)一個(gè)申購(gòu)價(jià)格，該申購(gòu)價(jià)格對(duì)應(yīng)一個(gè)申購(gòu)數(shù)量，或者按照發(fā)行價(jià)格填報(bào)一個(gè)申購(gòu)數(shù)量。申購(gòu)時(shí)，投資者無(wú)需繳付申購(gòu)資金。
當(dāng)配售對(duì)象初步詢價(jià)中有效報(bào)價(jià)所對(duì)應(yīng)的“擬申購(gòu)數(shù)量”不超過(guò)網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量時(shí)，其填報(bào)的申購(gòu)數(shù)量不得低于“擬申購(gòu)數(shù)量”，也不得高于主承銷商確定的每個(gè)配售對(duì)象申購(gòu)數(shù)量上限，且不得高于網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量。當(dāng)配售對(duì)象“擬申購(gòu)數(shù)量”超過(guò)網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量時(shí)，其填報(bào)的申購(gòu)數(shù)量應(yīng)為網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量。
網(wǎng)下投資者為參與申購(gòu)的全部配售對(duì)象錄入申購(gòu)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性全部提交。網(wǎng)下申購(gòu)期間，網(wǎng)下投資者可以多次提交申購(gòu)記錄，但以最后一次提交的全部申購(gòu)記錄為準(zhǔn)。
第二十條 在T日9：30至15：00之間，主承銷商可實(shí)時(shí)查詢申報(bào)情況，并可于T日15：00后，查詢并下載申購(gòu)結(jié)果。
第二十一條 發(fā)行人與主承銷商按照事先確定的配售原則進(jìn)行網(wǎng)下配售。主承銷商應(yīng)于T+1日15：00前，上傳配售對(duì)象網(wǎng)下獲配應(yīng)繳款情況，包括發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、配售對(duì)象證件代碼等數(shù)據(jù)，業(yè)管平臺(tái)15：30前發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。各網(wǎng)下投資者可通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)查詢其管理的配售對(duì)象網(wǎng)下獲配及應(yīng)繳款情況。
主承銷商應(yīng)當(dāng)于T+2日向市場(chǎng)公告網(wǎng)下獲配及應(yīng)繳款情況。
第二十二條 對(duì)于每一只股票發(fā)行，已參與網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶不得再通過(guò)網(wǎng)上申購(gòu)新股。
配售對(duì)象關(guān)聯(lián)賬戶是指與配售對(duì)象證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同的證券賬戶。
第四章 資金的收取與劃付
第二十三條 中國(guó)結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行開立網(wǎng)下發(fā)行專戶用于網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)資金的收付；在結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)開立網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)資金核算總賬戶，為各配售對(duì)象設(shè)立認(rèn)購(gòu)資金核算明細(xì)賬戶，用于核算配售對(duì)象網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)資金。
第二十四條 主承銷商按本細(xì)則第九條及第十七條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。
第二十五條 T+2日16：00前，網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)獲配應(yīng)繳款情況，為其獲配的配售對(duì)象全額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。
網(wǎng)下投資者在辦理認(rèn)購(gòu)資金劃入時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獲配股票對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金劃入中國(guó)結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶，并在付款憑證備注欄中注明認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的證券賬戶及股票代碼，若沒(méi)有注明或備注信息錯(cuò)誤將導(dǎo)致劃款失敗。一個(gè)配售對(duì)象只能通過(guò)一家結(jié)算銀行辦理認(rèn)購(gòu)資金的劃入，配售對(duì)象須通過(guò)注冊(cè)的銀行收付款賬戶辦理認(rèn)購(gòu)資金的劃出、劃入。
發(fā)行人及主承銷商在發(fā)行公告中應(yīng)對(duì)上述認(rèn)購(gòu)資金劃付要求予以明確。
第二十六條 結(jié)算銀行根據(jù)主承銷商提供的各配售對(duì)象銀行收付款賬戶信息，對(duì)各配售對(duì)象收付款銀行賬戶進(jìn)行合規(guī)性檢查。通過(guò)檢查的，根據(jù)配售對(duì)象的劃款指令將認(rèn)購(gòu)款計(jì)入中國(guó)結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶，并向中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送電子入賬通知。該入賬通知須明確中國(guó)結(jié)算上海分公司網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)資金核算總賬戶、配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)證券賬戶及認(rèn)購(gòu)證券股票代碼，并留存相關(guān)劃款憑證。未通過(guò)檢查的，結(jié)算銀行將該筆付款予以退回。
第二十七條 中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算銀行電子入賬通知，實(shí)時(shí)核算各配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)款金額，主承銷商可通過(guò)PROP綜合業(yè)務(wù)終端實(shí)時(shí)查詢各配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)款到賬情況；網(wǎng)下投資者可以通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)實(shí)時(shí)查詢其所管理的配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)款到賬情況。
第二十八條 主承銷商于T+2日17：30后通過(guò)其PROP信箱獲取各配售對(duì)象截至T+2日16：00的認(rèn)購(gòu)資金到賬情況。
配售對(duì)象未在T+2日16：00前足額繳納認(rèn)購(gòu)資金的，其未到位資金對(duì)應(yīng)的獲配股份由主承銷商包銷或者根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。
第二十九條 主承銷商于T+3日14：00前上傳最終確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等，并由業(yè)管平臺(tái)轉(zhuǎn)發(fā)至登記結(jié)算平臺(tái)。
主承銷商應(yīng)當(dāng)于網(wǎng)下發(fā)行完成后向市場(chǎng)公告網(wǎng)下配售結(jié)果。
第三十條 主承銷商按照本細(xì)則第二十九條的規(guī)定提供配售結(jié)果數(shù)據(jù)后，登記結(jié)算平臺(tái)將各配售對(duì)象的應(yīng)退款金額，以及主承銷商承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款總金額，于T+4日10：00前以各配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)款繳款銀行為單位，通過(guò)PROP提供給相關(guān)結(jié)算銀行。
主承銷商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供配售結(jié)果數(shù)據(jù)，導(dǎo)致中國(guó)結(jié)算上海分公司的退款時(shí)間順延的，由此給配售對(duì)象造成的損失由主承銷商承擔(dān)。
第三十一條 結(jié)算銀行于T+4日根據(jù)主承銷商通過(guò)登記結(jié)算平臺(tái)提供的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù)，按照原留存的配售對(duì)象匯款憑證，辦理配售對(duì)象的退款；根據(jù)主承銷商通過(guò)登記結(jié)算平臺(tái)提供的主承銷商網(wǎng)下發(fā)行募集款收款銀行賬戶辦理募集款的劃付。
第三十二條 網(wǎng)下發(fā)行認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息收入由中國(guó)結(jié)算上海分公司按照相關(guān)規(guī)定劃入證券投資者保護(hù)基金。
第五章 股份登記
第三十三條 主承銷商應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則第二十九條規(guī)定發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，并保證發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。登記結(jié)算平臺(tái)根據(jù)上交所轉(zhuǎn)發(fā)的上述網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。
由于主承銷商發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)有誤所致的一切法律責(zé)任，由該主承銷商承擔(dān)。
對(duì)于主承銷商根據(jù)本細(xì)則第二十八條包銷或按其他方式處理的股份，主承銷商自行與發(fā)行人完成相關(guān)資金的劃付后，由發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交股份登記申請(qǐng)，中國(guó)結(jié)算上海分公司據(jù)此完成相應(yīng)股份的登記。
第六章 附 則
第三十四條 因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障、人為差錯(cuò)等原因，導(dǎo)致新股發(fā)行不能正常進(jìn)行的，或者上交所決定臨時(shí)停市的，可以暫停提供首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行相關(guān)服務(wù)，或者推遲詢價(jià)、申購(gòu)、上市日期。前述情形消除后，上交所可以決定恢復(fù)相關(guān)服務(wù)。
除上交所認(rèn)定的特殊情況外，上交所暫停提供相關(guān)服務(wù)前申購(gòu)平臺(tái)已經(jīng)接受的申報(bào)或者其他數(shù)據(jù)自動(dòng)失效。
僅網(wǎng)下詢價(jià)、申購(gòu)暫停服務(wù)且當(dāng)日恢復(fù)服務(wù)的，投資者可在恢復(fù)服務(wù)后繼續(xù)報(bào)價(jià)、申購(gòu)，當(dāng)日?qǐng)?bào)價(jià)、申購(gòu)有效。
因異常情況及上交所和中國(guó)結(jié)算采取的相應(yīng)措施造成的損失，上交所及中國(guó)結(jié)算依法不承擔(dān)責(zé)任。
第三十五條 新股暫停、暫緩、中止發(fā)行上市涉及退還投資者認(rèn)購(gòu)資金、注銷認(rèn)購(gòu)股份的，上交所和中國(guó)結(jié)算根據(jù)相關(guān)規(guī)定、發(fā)行人和主承銷商的委托協(xié)助辦理相應(yīng)業(yè)務(wù)。
第三十六條 發(fā)行人和主承銷商對(duì)于網(wǎng)下發(fā)行工作安排有特別需求的，與上交所以及中國(guó)結(jié)算上海分公司及時(shí)溝通，并協(xié)商確定具體操作方式。
第三十七條 主承銷商、網(wǎng)下投資者違反本細(xì)則的，上交所可按照《首發(fā)承銷實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，采取日常監(jiān)管工作措施、監(jiān)管措施和紀(jì)律處分等自律管理措施。
第三十八條 本細(xì)則由上交所和中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條 本細(xì)則自2024年10月1日起施行。原《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2023年修訂）》（上證發(fā)〔2023〕36號(hào)）同時(shí)廢止。由上交所、中國(guó)結(jié)算頒布的涉及首次公開發(fā)行股票申購(gòu)的相關(guān)規(guī)定與本細(xì)則不一致的，以本細(xì)則為準(zhǔn)。
本文編選自“上交所”官網(wǎng)，智通財(cái)經(jīng)編輯：陳筱亦。
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