近日，北京證監(jiān)局公布了一則罰單。
罰單顯示，一名95后，從時(shí)任女朋友父親處獲得內(nèi)幕消息，隨后立即用準(zhǔn)備購(gòu)房而籌集的資金進(jìn)行內(nèi)幕交易。這名95后還催促自己的母親盡快開(kāi)立股票賬戶用于內(nèi)幕交易�！按嬖谕粨糸_(kāi)戶、突擊轉(zhuǎn)入大額資金，且沒(méi)有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源”。
該95后內(nèi)幕交易“中航電子(600372)”虧損14.69萬(wàn)元，內(nèi)幕交易“中航機(jī)電(002013)”獲利25萬(wàn)元。后被證監(jiān)局累計(jì)罰沒(méi)225萬(wàn)元。
內(nèi)幕信息形成
王某某，男，1995年出生。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局對(duì)王某某內(nèi)幕交易中航電子、中航機(jī)電股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查。應(yīng)當(dāng)事人的要求，北京證監(jiān)局舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
中航機(jī)載系統(tǒng)有限公司(下稱(chēng)“機(jī)載公司”)時(shí)為航空工業(yè)集團(tuán)的全資子公司。航空工業(yè)集團(tuán)直接以及通過(guò)機(jī)載公司等間接持有中航電子和中航機(jī)電的股份，時(shí)為中航電子和中航機(jī)電的實(shí)際控制人。
2022年1月17日，航空工業(yè)集團(tuán)召開(kāi)第41次市值會(huì)，會(huì)議原則同意航空工業(yè)集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)部提交的2022年度市值管理工作計(jì)劃，其中包括中航電子吸收合并中航機(jī)電的初步計(jì)劃。機(jī)載公司蔣某生(時(shí)任規(guī)劃發(fā)展部部長(zhǎng))等人知悉會(huì)議要求。機(jī)載公司內(nèi)部由蔣某生負(fù)責(zé)吸收合并方案的制定。
2022年5月27日，中航電子和中航機(jī)電均發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌公告》，稱(chēng)中航電子與中航機(jī)電正在籌劃由中航電子通過(guò)向中航機(jī)電全體股東發(fā)行A股股票的方式換股吸收合并中航機(jī)電并發(fā)行A股股票募集配套資金的事項(xiàng)。
北京證監(jiān)局認(rèn)為，中航電子吸收合并中航機(jī)電相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2022年1月17日，公開(kāi)于2022年5月27日。蔣某生等人為內(nèi)幕信息知情人，蔣某生知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2022年1月17日。
從女朋友父親處獲知消息
王某某時(shí)為蔣某生女兒蔣某川的男朋友。2022年5月22日、24日，王某某與蔣某生進(jìn)行了會(huì)面。王某某與內(nèi)幕信息知情人蔣某生在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸。
王某某使用自己的證券賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“中航電子”和“中航機(jī)電”。王某某資金來(lái)源為家庭自有資金及借款。
此外，王某某還決策、授意王某然（王某某母親）開(kāi)立并使用“王某然”證券賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“中航電子”和“中航機(jī)電”。王某然資金來(lái)源為家庭自有資金及借款。
2022年5月24日、26日，“王某某”一個(gè)賬戶分3筆共計(jì)買(mǎi)入“中航電子”5.13萬(wàn)股，成交金額105.51萬(wàn)元。2022年5月25日，“王某然”另一賬戶1筆買(mǎi)入“中航電子”1.35萬(wàn)股，成交金額25.23萬(wàn)元。上述交易共計(jì)虧損14.69萬(wàn)元。
2022年5月24日、25日、26日，“王某某”賬戶分8筆共計(jì)買(mǎi)入“中航機(jī)電”26.57萬(wàn)股，成交金額287.26萬(wàn)元。2022年5月26日，“王某然”賬戶分3筆共計(jì)買(mǎi)入“中航機(jī)電”4.58萬(wàn)股，成交金額52.1萬(wàn)元。上述交易共計(jì)獲利25.23萬(wàn)元。
北京證監(jiān)局認(rèn)為，王某某的交易具有以下特征。一是賬戶存在突擊開(kāi)戶的特征。二是存在突擊轉(zhuǎn)入大額資金，首次且同時(shí)大量買(mǎi)入“中航電子”和“中航機(jī)電”的特征。三是案涉交易的交易量和交易金額較其他股票明顯放大，與以往交易習(xí)慣明顯不同。王某某對(duì)此沒(méi)有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。
王某某在內(nèi)幕信息公開(kāi)前與內(nèi)幕信息知情人蔣某生聯(lián)絡(luò)接觸，其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，相關(guān)交易行為明顯異常，沒(méi)有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源，違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。
案涉交易時(shí)手中有購(gòu)房款
王某某及其代理人提出如下申辯意見(jiàn)。
其一，王某某交易中航電子、中航機(jī)電的股票與內(nèi)幕信息知情人蔣某生無(wú)關(guān)。王某某專(zhuān)業(yè)背景與航天、軍工相關(guān)，交易股票包含大量航天、軍工類(lèi)股票，開(kāi)展案涉交易時(shí)手中有購(gòu)房款，且王某某與蔣某生接觸存在正當(dāng)合理理由。其二，王某某與王某然系獨(dú)立自然人，無(wú)證據(jù)證明王某某控制王某然的賬戶，為自己非法牟利。綜上，王某某請(qǐng)求免予處罰。
經(jīng)復(fù)核，北京證監(jiān)局認(rèn)為：
第一，2022年5月22日、24日，王某某與內(nèi)幕信息知情人蔣某生進(jìn)行了會(huì)面，具有獲取內(nèi)幕信息的途徑，且其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，相關(guān)交易行為明顯異常，沒(méi)有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。
王某某具有航天、軍工專(zhuān)業(yè)背景，交易其他航天、軍工類(lèi)股票，因購(gòu)房而籌集資金等理由，不能排除其利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
第二，在案證據(jù)證明，王某然與王某某系母子關(guān)系，王某某催促王某然盡快開(kāi)立證券賬戶，并直接告知王某然購(gòu)買(mǎi)案涉股票。王某某決策、授意王某然開(kāi)立并使用“王某然”華鑫證券賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“中航電子”和“中航機(jī)電”。北京證監(jiān)局認(rèn)定王某某構(gòu)成內(nèi)幕交易具有充分的事實(shí)和法律依據(jù)。
綜上，北京證監(jiān)局對(duì)王某某的申辯意見(jiàn)不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：
對(duì)王某某內(nèi)幕交易中航電子股票的行為處以50萬(wàn)元的罰款。對(duì)王某某內(nèi)幕交易中航機(jī)電股票的行為，沒(méi)收違法所得25.23萬(wàn)元，并處以150萬(wàn)元的罰款。
責(zé)編：羅曉霞
校對(duì)：彭其華
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