中財(cái)期貨赤峰營(yíng)業(yè)部被出具警示函：因?qū)Σ糠挚蛻舢惓＝灰仔袨楸O(jiān)控處理不到位

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月8日訊 日前，內(nèi)蒙古證監(jiān)局公關(guān)部相關(guān)行政監(jiān)管措施顯示，經(jīng)查，中財(cái)期貨有限公司赤峰營(yíng)業(yè)部(簡(jiǎn)稱：中財(cái)期貨赤峰營(yíng)業(yè)部)對(duì)部分客戶異常交易行為監(jiān)控處理不到位，反映出該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善，客戶交易行為管理機(jī)制不健全，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條、第六十七條的規(guī)定。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，決定對(duì)中財(cái)期貨赤峰營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。內(nèi)蒙古證監(jiān)局要求，中財(cái)期貨赤峰營(yíng)業(yè)部應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，完善內(nèi)部控制，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向其提交書面報(bào)告。