中國網(wǎng)財經(jīng)5月31日訊 通潤裝備(002150)(002150.SZ)昨日發(fā)布《關(guān)于收到江蘇證監(jiān)局警示函的公告》。通潤裝備及其責(zé)任人因違反信披規(guī)定被警示。而就在此前不久，通潤裝備還因牽涉一起內(nèi)幕交易案引起關(guān)注。
這一切都和通潤裝備2022年的資產(chǎn)重組有關(guān)。通過資產(chǎn)重組，通潤裝備開始涉及新能源業(yè)務(wù)，并由此成為“正泰系”第二家上市公司，南存輝也成為通潤裝備實際控制人。
因受到重組消息影響，在2022年11月16日至12月13日，通潤裝備期間最大漲幅超過200%。
違反信披被警示
公告顯示，2023年5月17日，通潤裝備控股股東、實際控制人發(fā)生變更，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第六十二條第四項規(guī)定，公司實際控制人控制的正泰集團財務(wù)有限公司成為公司關(guān)聯(lián)方。
2023年5月17日至9月20日，正泰集團財務(wù)有限公司為通潤裝備及子公司提供金融服務(wù)，最高存款余額為1.1億元人民幣，上述事項構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。但公司直至2023年9月20日才履行上述關(guān)聯(lián)交易的股東大會審議程序，并于2023年9月21日對臨時股東大會審議關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了披露。
江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，通潤裝備未按規(guī)定及時審議并披露以上關(guān)聯(lián)交易，違反了《信披辦法》第三條第一款、第二十二條第二款第一項和第四十一條規(guī)定。公司時任董事會秘書魏娜和財務(wù)總監(jiān)樊真真未能勤勉盡責(zé)，違反了《信披辦法》第四條規(guī)定，對公司上述違規(guī)行為負(fù)主要責(zé)任。
根據(jù)《信披辦法》第五十二條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對通潤裝備、時任董事會秘書魏娜和財務(wù)總監(jiān)樊真真采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。
公開信息顯示，通潤裝備成立于2002年，2007年在深交所主板上市。通潤裝備上市后主要從事金屬工具箱柜、機電鈑金等業(yè)務(wù)。
2022年底，通潤裝備籌劃重大資產(chǎn)重組�！罢┫怠闭崎T人南存輝選中通潤裝備進(jìn)行資本運作。2023年5月，浙江正泰電器(601877)股份有限公司(下稱“正泰電器”)及其一致行動人溫州卓泰通過協(xié)議受讓顧雄斌合計持有的通潤裝備29.99%股份，取得通潤裝備的控制權(quán)。
內(nèi)幕交易引關(guān)注
在通潤裝備重組過程中，因相關(guān)內(nèi)幕知情人涉嫌泄露內(nèi)幕信息引出一場內(nèi)幕交易案。
5月13日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布《行政處罰決定書(吳旭杭)》。
據(jù)行政處罰決定書，2022年9月，正泰電器籌劃收購?fù)櫻b備。按照《證券法》相關(guān)規(guī)定，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓及重大資產(chǎn)重組事項屬于內(nèi)幕信息。
愛奇投資顧問(上海)有限公司(下稱“愛奇投資”)作為重大資產(chǎn)重組事項的戰(zhàn)略投資方，與正泰電器共同受讓了通潤裝備的部分股權(quán)。俞某華作為愛奇投資合伙人，系本次重組牽頭人。
2022年10月17日，為開展盡調(diào)工作，俞某華和其助理王某語與正泰電器陸某等人會面，陸某介紹了重組標(biāo)的上市公司的部分特征，但未透露具體名稱。會面結(jié)束后，俞某華安排王某語結(jié)合陸某介紹的情況，通過特征篩選，判斷出標(biāo)的公司為通潤裝備。
而本案涉案人吳旭杭，早在2016年就與俞某華相識并一直保持聯(lián)系。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳旭杭與俞某華于2022年10月30日存在聯(lián)絡(luò)接觸。
其后，在2022年10月31日至11月16日期間，吳旭杭通過控制多個賬戶累計買入“通潤裝備”270.15萬股，買入成交金額2381.54萬元，并于內(nèi)幕信息公開后全部賣出，扣除稅費后盈利近3527.15萬元。
江蘇證監(jiān)局經(jīng)調(diào)查認(rèn)為，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳旭杭與內(nèi)幕信息的知情人俞某華存在聯(lián)絡(luò)、接觸，此后交易“通潤裝備”的行為明顯異常且不能作出合理解釋，違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易違法情形。江蘇證監(jiān)局決定對吳旭杭沒收違法所得3527.15萬元，并處罰款7054.29萬元，合計罰沒1.058億元。
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