北京商報(bào)訊（記者 劉宇陽 郝彥）5月9日，華林證券(002945)發(fā)布公告表示，近日，華林證券收到中國證監(jiān)會(huì)西藏監(jiān)管局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》（以下簡稱《決定書》）。具體來看，西藏證監(jiān)局指出，華林證券業(yè)績預(yù)告中未考慮紅博會(huì)展仲裁案存在的風(fēng)險(xiǎn)跡象、未準(zhǔn)確計(jì)提業(yè)務(wù)及管理費(fèi)，導(dǎo)致2023年年報(bào)業(yè)績預(yù)告歸母凈利潤1.72億元—2.18億元與2023年業(yè)績預(yù)告修正公告中歸母凈利潤0.25億元—0.37億元存在較大差異。
西藏證監(jiān)局表示，上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定。林立作為董事長、朱松作為總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，未按照相關(guān)規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。
此外，華林證券在2024年2月18日收到上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)《裁決書》后，遲至2024年2月27日才進(jìn)行披露。上述行為違反多項(xiàng)規(guī)定。林立作為公司董事長、朱松作為公司總經(jīng)理，同樣對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。西藏證監(jiān)局決定對(duì)華林證券及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。
對(duì)此，華林證券表示，公司及相關(guān)人員在收到《決定書》后高度重視，后續(xù)將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，提升財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量和信息披露事務(wù)管理水平，防止類似情況再次發(fā)生，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。上述行政監(jiān)管措施不會(huì)影響華林證券正常經(jīng)營活動(dòng)，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
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