前“華人首富”再被罰！
當?shù)貢r間12月18日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布對加密貨幣交易所幣安及其前CEO趙長鵬實施28.5億美元（約合人民幣204億元）的處罰。加上前不久和美國司法部達成的43.66億美元（約合人民幣312億元）和解金額，目前幣安和趙長鵬累計付出72.16億美元（約合人民幣515億元）。盡管已經(jīng)繳納天價罰款，但幣安及趙長鵬的未來仍然是未知數(shù)。
幣安和趙長鵬再收罰單
根據(jù)美國商品期貨交易委員會（CFTC）發(fā)布的信息，美國伊利諾伊州地區(qū)法院已經(jīng)批準了一項命令，加密貨幣交易所幣安及其前CEO趙長鵬將向CFTC支付總額為28.5億美元的罰款。據(jù)悉，法院對趙長鵬個人處以1.5億美元的民事罰款，并勒令幣安退還13.5億美元的非法交易費用，還對該公司處以13.5億美元的罰款，合計為28.5億美元。
今年3 月，CFTC對幣安和趙長鵬提出指控，理由包括幣安在趙長鵬的指示下，積極非法招攬美國客戶，并直接在幣安平臺及量化交易公司上進行數(shù)字資產衍生品交易。幣安還違反了相關條款，允許至少兩家主要經(jīng)紀商開設不受幣安約束的“子賬戶”，并允許美國客戶使用相關賬戶在平臺上進行交易。CFTC還進一步發(fā)現(xiàn)，幣安和趙長鵬清楚知道美國的監(jiān)管要求，但選擇無視這些要求，并故意隱瞞美國客戶在平臺上的存在。此外，CFTC還發(fā)現(xiàn)，趙長鵬和幣安其他高級管理層為客戶違反美國法律提供便利，包括指示美國客戶逃避合規(guī)控制。
在CFTC提出指控后，幣安已經(jīng)將量化交易業(yè)務下架。CFTC還指示幣安和趙長鵬對相關流程進行改進，即任何尋求入駐幣安的客戶，無論是通過主賬戶還是子賬戶，都必須完成所有入駐程序。而經(jīng)紀公司不再允許繞過平臺的合規(guī)流程開設子賬戶。CFTC還要求幣安和趙長鵬證明幣安對公司治理結構進行改進，包括由獨立成員組成的董事會、合規(guī)委員會和審計委員會。
法官還發(fā)布了另一項命令，要求幣安前首席合規(guī)官撒繆爾·林（Samuel Lim）支付150萬美元的民事罰款，罪名是協(xié)助和教唆幣安的違規(guī)行為，并在美國境外從事活動，故意逃避或試圖逃避美國法律。
此前，趙長鵬一度強烈否認CFTC的指控，而幣安則尋求駁回此案，認為該機構超出了其管轄范圍試圖監(jiān)管在美國境外經(jīng)營和居住的外國實體和個人。
此次法院的判決，意味著CFTC 對幣安和趙長鵬的所有指控已經(jīng)結束。
幣安和趙長鵬已經(jīng)被罰72.16億美元
今年11月，美國司法部與幣安和趙長鵬達成和解協(xié)議。
根據(jù)美國司法部發(fā)表的聲明，幣安對涉嫌洗錢、無證匯款、違反制裁等指控認罪，將繳納43.16億美元罰款；趙長鵬承認違反了美國反洗錢有關法律規(guī)定，同意支付5000萬美元的罰款，并辭去首席執(zhí)行官職務。和解協(xié)議允許幣安繼續(xù)運營。
趙長鵬認罪后以1.75億美元保釋，但他并不能離開美國。根據(jù)法院的裁決，趙長鵬面臨最高 18 個月的監(jiān)禁。他將留在美國，直至2024年2月23日宣判為止。由于他主動認罪，他的最終刑期預計不超過18個月。
當?shù)貢r間12月18日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）再宣布對加密貨幣交易所幣安及其前CEO趙長鵬實施28.5億美元的處罰。
目前幣安和趙長鵬累計已被罰72.16億美元。
監(jiān)管風暴持續(xù)
在美國司法部的聲明中，幣安的認罪是與財政部金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(FinCEN)、外國資產控制辦公室 (OFAC) 和美國商品期貨交易委員會 (CFTC)達成和解的一部分。其中，并不包括美國證券交易委員會（SEC）的和解。
今年6月5日， SEC就對幣安實體和創(chuàng)始人趙長鵬提出了13項指控，包括在美國經(jīng)營非法交易平臺；經(jīng)營未注冊的交易所、經(jīng)紀自營商和清算機構；濫用客戶資金；未經(jīng)登記的證券發(fā)行和銷售等等。
SEC的起訴書稱，從2018年6月到2021年7月，幣安的收入為116億美元（約合人民幣829億元），其中大部分來自交易費。SEC認為，自成立以來該交易所一直在其創(chuàng)始人趙長鵬的指導和控制下，“起初是公開的，后來是偷偷摸摸的”，以吸引美國客戶。
SEC還指控幣安和趙長鵬使用他們控制的做市商公司來抬高交易價格，并從客戶身上獲利。
此外SEC認為，幣安秘密操控了幣安美國平臺的運行，幣安曾允許美國客戶在其Binance.com網(wǎng)站上進行交易。SEC稱，盡管聯(lián)邦法律禁止未經(jīng)注冊的證券發(fā)售和銷售，且?guī)虐仓烙袛?shù)萬名美國客戶，但幣安選擇不采取行動。起訴書稱，幣安2019年向市場展現(xiàn)的合規(guī)性在很大程度上是一場“公開表演”。
SEC主席加里·根斯勒（Gary Gensler）在聲明中表示：通過13項指控，我們指控趙長鵬和幣安實體涉及廣泛的欺騙、利益沖突、缺乏披露和有意逃避法律，公眾應該小心，不要將辛苦賺來的任何資產投資于這些非法平臺。
幣安對于SEC的指控，則是回應公司積極配合SEC的調查，并努力回應問題和解決監(jiān)管機構的疑慮，并希望以達成談判和解決他們的調查問題。
從美國司法部到CFTC的連續(xù)的巨額罰單看，幣安極有可能還會收到來自SEC的罰單。
校對：祝甜婷
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