因開展私募業(yè)務(wù)存違規(guī)行為 廣東潮金投資及時(shí)任董事長收警示函

北京商報(bào)訊（記者 李海媛）10月10日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)廣東潮金投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“潮金投資”）在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，存在時(shí)任董事長及法定代表人劉義勇為投資者曹莉代持公司的基金產(chǎn)品；在2019年2月后長期未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新上報(bào)重大變更信息等問題，違反相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)潮金投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并在收到該決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

此外，廣東證監(jiān)局指出，劉義勇作為潮金投資的時(shí)任董事長及法定代表人，對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。同時(shí)，劉義勇為曹莉代持基金產(chǎn)品的行為也違反了有關(guān)規(guī)定，故廣東證監(jiān)局決定對(duì)劉義勇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。