因合并重整備受資本市場(chǎng)關(guān)注的“江西豬王”——*ST正邦（002157.SZ，下稱(chēng)“正邦科技(002157)”），連續(xù)收到了兩份監(jiān)管措施決定書(shū)。
9月20日，江西證監(jiān)局同時(shí)發(fā)布了兩份對(duì)江西正邦科技及其兩位大股東正邦集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“正邦集團(tuán)”）、江西永聯(lián)農(nóng)業(yè)控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“永聯(lián)農(nóng)業(yè)”）采取責(zé)令改正措施的決定。
根據(jù)上述決定書(shū)內(nèi)容，因未披露募集資金被強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)以及多項(xiàng)增資協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議，正邦科技違反了《上市公司信息披露管理辦法》。
對(duì)此，時(shí)代財(cái)經(jīng)致電正邦科技證券部，其工作人員稱(chēng)，公司目前正在處理此事，暫不方便回應(yīng)相關(guān)問(wèn)題。
同日晚間，正邦科技公告了最新的公司重整計(jì)劃草案，明確本次重整轉(zhuǎn)增規(guī)模為每10股轉(zhuǎn)增16.23股，并最終確定轉(zhuǎn)增股票以股抵債價(jià)格為11.5元/股。
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未披露募集資金被強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)
江西證監(jiān)局9月20日發(fā)布的兩份責(zé)令改正措施的決定書(shū)，分別針對(duì)正邦科技及其兩位大股東正邦集團(tuán)和永聯(lián)農(nóng)業(yè)。
截圖來(lái)源：江西證監(jiān)局
正邦科技的主要問(wèn)題在于未能及時(shí)披露有關(guān)事項(xiàng)。相關(guān)決定書(shū)中提到，2021年至2022年期間，因各類(lèi)合同糾紛訴訟等，正邦科技及其13家子公司的15個(gè)募集資金專(zhuān)戶(hù)被法院凍結(jié)或強(qiáng)制劃扣。截至2022年12月31日，前述被凍結(jié)募集資金專(zhuān)戶(hù)的資金余額為2222.60萬(wàn)元。
同樣的情況發(fā)生在2021年9月至2022年4月期間，正邦科技相關(guān)子公司3個(gè)非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金專(zhuān)戶(hù)被法院強(qiáng)制劃扣金額539.61萬(wàn)元。
截至目前，正邦科技都未在臨時(shí)報(bào)告或募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告中披露此事項(xiàng)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條第一款的相關(guān)規(guī)定。
正邦科技于不久前的8月30日公布了其2023年半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，其中梳理了其此前3次募資金額的使用情況，但并未提及被法院強(qiáng)制劃扣或凍結(jié)的情況。
時(shí)代財(cái)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，正邦科技并不是第一次在募集資金存放與使用事宜上違規(guī)。2021年，正邦科技資金鏈吃緊。當(dāng)年4月7日，正邦科技通過(guò)董事會(huì)議案分別動(dòng)用了2018年定向增發(fā)募集的資金1.6億元、2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集的資金 11.3億元、2020年定向增發(fā)募集的資金24.7億元，共計(jì)37.6億元來(lái)補(bǔ)充流動(dòng)資金。在董事會(huì)議案中，正邦科技表示，上述資金使用期限不超過(guò)12個(gè)月。
截至2022年4月1日，正邦科技尚未歸還的各項(xiàng)募集資金有35.42億元，后經(jīng)董事會(huì)議案，正邦科技決定延期歸還上述資金，再度延期12個(gè)月。
正邦科技此次未按期歸還募集資金違反了上市公司相關(guān)規(guī)定，2022年10月28日收到了江西證監(jiān)局對(duì)其出具警示函的監(jiān)管措施。
未披露增資補(bǔ)充協(xié)議
此次江西證監(jiān)局發(fā)布的另外一封責(zé)令改正決定書(shū)，也與信息披露有關(guān)。
截圖來(lái)源：江西證監(jiān)局
經(jīng)江西證監(jiān)局調(diào)查，2019年至2021年期間，廣東邦農(nóng)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）等8家企業(yè)分別與正邦科技相關(guān)子公司簽訂增資協(xié)議并進(jìn)行增資。同時(shí)，正邦集團(tuán)或永聯(lián)農(nóng)業(yè)分別與上述投資企業(yè)以及被增資的正邦科技子公司等簽訂了包含存續(xù)期間固定收益率差額補(bǔ)足或遠(yuǎn)期股權(quán)回購(gòu)等條款的補(bǔ)充協(xié)議。
時(shí)代財(cái)經(jīng)梳理公告發(fā)現(xiàn)，2019年至2021年，正邦科技發(fā)布了11份對(duì)于子公司或?qū)O公司的增資情況公告，均未提及補(bǔ)充協(xié)議。
因正邦集團(tuán)和永聯(lián)農(nóng)業(yè)未及時(shí)告知并督促正邦科技披露增資協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議，江西證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
9月20日，時(shí)代財(cái)經(jīng)致電正邦科技證券部，其工作人員稱(chēng)，公司目前正在處理此事，暫不方便回應(yīng)相關(guān)問(wèn)題。
“江西豬王”正處于破產(chǎn)重整的關(guān)鍵時(shí)刻。而時(shí)代財(cái)經(jīng)據(jù)其披露的相關(guān)公告統(tǒng)計(jì)，截至8月30日，正邦科技及控股子公司累計(jì)涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)的相關(guān)金額合計(jì)人民幣94.15億元，作為被告或共同被告涉及的訴訟、仲裁事項(xiàng)合計(jì)金額為人民幣85.37億元。
截圖來(lái)源：正邦科技8月30日發(fā)布的《關(guān)于累計(jì)新增訴訟、仲裁情況的公告》
同日晚間，正邦科技公告了最新的公司重整計(jì)劃草案。此次更新的主要內(nèi)容，包括明確本次重整轉(zhuǎn)增規(guī)模為每10股轉(zhuǎn)增16.23股，并最終確定轉(zhuǎn)增股票以股抵債價(jià)格為11.5元/股，每家債權(quán)人債權(quán)金額超過(guò)2000萬(wàn)元（不含本數(shù)）的部分，每100元普通債權(quán)可獲得1份信托受益權(quán)份額及8.55股轉(zhuǎn)增股票。
根據(jù)公告，正邦科技重整管理人將于9月25日下午14:30召開(kāi)出資人組會(huì)議，對(duì)《重整計(jì)劃（草案）之出資人權(quán)益調(diào)整方案》進(jìn)行表決，之后于9月27日召開(kāi)第一次債權(quán)人會(huì)議。
備受關(guān)注的“江西豬王”重整案，還在繼續(xù)。
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