“證券市場操縱”案影響繼續(xù)發(fā)酵？繼涉嫌證券市場操縱被立案調(diào)查后，勁拓股份(300400)控股股東、實際控制人、原董事長吳限先是辭去了十多年的董事長職務，如今又謀劃轉(zhuǎn)讓控制權(quán)，引發(fā)多方關注。
實控人吳限擬轉(zhuǎn)讓控制權(quán)
深交所火速關注
近日，勁拓股份公告，公司控股股東、實控人吳限擬籌劃公司控制權(quán)變更相關事項，主要為其擬籌劃向東陽經(jīng)鴻偉暢企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“東陽經(jīng)鴻偉暢”）委托公司 27.9%表決權(quán)事項，具體方案以雙方后續(xù)簽署的相關協(xié)議為準，該事項可能涉及公司控制權(quán)發(fā)生變更。本次控股股東擬委托表決權(quán)暨公司控制權(quán)變更事項如最終實施完成，公司控股股東擬變更為東陽經(jīng)鴻偉暢，公司實際控制人擬變更為東陽市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室。
不過，對于實控人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的一事，勁拓股份也提醒了幾點不確定性，包括“本次控股股東擬委托表決權(quán)暨公司控制權(quán)變更事項涉及東陽經(jīng)鴻偉暢所屬之國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的事前審批，是否能夠獲批存在不確定性”、“截至本公告日，吳限先生持有上市公司股份 79,729,018 股，其中已累計質(zhì)押 28,568,182 股，股份質(zhì)押事項可能導致本次控股股東擬委托表決權(quán)暨公司控制權(quán)變更事項實施結(jié)果的不確定性”等。
盡管上述控制權(quán)變更存在不確定性，但還是避免不了監(jiān)管的火速關注。1月30日晚間，深交所披露了《關于對深圳市勁拓自動化設備股份有限公司的關注函》創(chuàng)業(yè)板關注函〔2023〕第 36 號，提及“2023 年 1 月 30 日晚間,你公司披露《關于籌劃控制權(quán)變更事項的提示性公告》（以下簡稱《公告》），你公司控股股東、實際控制人吳限擬將持有的 27.9%公司股份的表決權(quán)委托給東陽經(jīng)鴻偉暢企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱東陽經(jīng)鴻偉暢）行使，交易完成后，公司實際控制人將變更為東陽市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室（以下簡稱東陽國資）。我部對此表示高度關注，請你公司及相關方核實以下事項并作出補充說明，充分提示相關風險”。
根據(jù)上述關注函，深交所要求勁拓股份說明包括“吳限擬轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)的原因”、“東陽國資收購上市公司控制權(quán)的目的及資金來源，其是否具備與上市公司主營業(yè)務相關的行業(yè)經(jīng)驗及管理能力，后續(xù)需履行的具體審批程序，進一步鞏固控制權(quán)的計劃安排”、“東陽經(jīng)鴻偉暢收購上市公司控制權(quán)事項是否取得全體合伙人的同意，是否符合合伙協(xié)議及《合伙企業(yè)法》的相關規(guī)定”等問題。
曾涉嫌證券市場操縱被罰
罰沒金額超2億元
值得一提的是，上述關注函提及“公司前期公告顯示，吳限因涉嫌證券市場操縱，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查”。
2020年10月28日，勁拓股份披露《關于控股股東、董事長收到中國證監(jiān)會立案調(diào)查通知書的公告》，顯示，深圳市勁拓自動化設備股份有限公司于 2020 年 10月 28 日接到公司控股股東、實際控制人、董事長吳限的通知，其于 2020年 10 月 28 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會的《調(diào)查通知書》（編號：深專調(diào)查字 2020 266 號），因其涉嫌證券市場操縱，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。
2021年6月24日，勁拓股份公告，吳限其于 2021 年 6 月 24 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會的《行政處罰及市場禁入事先告知書》（編號：處罰字〔2021〕45 號），陳某、林某某、吳限三人涉嫌違反 2005 年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項的規(guī)定，構(gòu)成第二百零三條所述的操縱證券市場行為。依據(jù) 2005 年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：沒收陳某、林某某和吳限違法所得共計165,250,605.33 元（約1.65億元），并處以 495,751,815.99 元（約4.96億元）的罰款，違法所得及罰款合計661,002,421.32 元（約6.61億元），由陳某承擔 50%即 330,501,210.66 元（3.31億元），吳限承擔 30%即198,300,726.40 元（約1.98億元），林某某承擔 20%即 132,200,484.26 元（1.32億元）。依據(jù) 2005 年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第 115 號）第三條、第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：對陳某采取 10 年市場禁入措施；對吳限采取 5 年市場禁入措施。
不過，對于吳限承擔的處罰以及違法所得沒收情況，2022年11月1日，勁拓股份公告更新了罰沒金額，即依據(jù) 2005 年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：沒收陳某、林某某和吳限違法所得共計165,262,585.59 元（1.65億元），并處以 495,787,756.76 元（4.96億元）的罰款，違法所得及罰款合計 661,050,342.35 元（6.61億元），其中由吳限承擔 40%即 264,420,136.94 元（2.64億元）。
值得注意的是，同日即2021年6月24日，勁拓股份公告吳限因個人原因申請辭去公司董事長、董事、董事會戰(zhàn)略委員會主任委員職務。辭職后，吳限仍將在公司繼續(xù)工作。值得留意的是，公告提及，吳限作為公司創(chuàng)始人、控股股東，自公司創(chuàng)立以來一直擔任公司董事長，他帶領全體員工數(shù)十年如一日，專注于電子熱工專用設備領域。據(jù)勁拓股份2021年年度報告，吳限任董事長始于2010年1月31日，于2021年6月24日終止。
對于原董事長、實控人吳限的巨額罰單，盡管勁拓股份此前表示，上述事項不涉及公司資金，與公司的日常經(jīng)營管理、業(yè)務活動無關，公司生產(chǎn)經(jīng)營正常，經(jīng)營戰(zhàn)略不變。不過，從吳限辭任董事長、如今又謀劃變更公司控制權(quán)的情況來看，這起涉嫌證券市場操縱案件，當真不會影響到公司嗎？值得市場關注。
�。▓D片來源：巨潮資訊網(wǎng)、深交所）
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