2023年春節(jié)臨近，靈康藥業(yè)(603669)卻突然公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司及實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陶靈萍均被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
1月10日晚間，靈康藥業(yè)披露《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》，稱靈康藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司，實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陶靈萍女士于近日分別收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字 0320023001 號(hào)、證監(jiān)立案字0320023002 號(hào)），因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司、陶靈萍立案調(diào)查。
公告提及，經(jīng)公司自查，立案相關(guān)內(nèi)容主要涉及非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)。據(jù)靈康藥業(yè)2021年年度報(bào)告，公司分別于 2021 年 1 月和 2021 年 3 月向浙江靈康益冠實(shí)業(yè)有限公司劃出 1億元和0.5億元，供其用于資金周轉(zhuǎn)，構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用。同時(shí)，公司于 2021 年 3 月和 2021 年 4 月收到浙江靈康益冠實(shí)業(yè)有限公司歸還的拆借款 0.5億元和 1億元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司應(yīng)收浙江靈康益冠實(shí)業(yè)有限公司按年利率 4.50%計(jì)算的拆借款利息 149.38 萬(wàn)元，賬列其他應(yīng)收款，截至本報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日，公司已收回上述拆借款利息。
值得注意的是，浙江靈康益冠實(shí)業(yè)有限公司為靈康藥業(yè)控股股東即靈康控股集團(tuán)有限公司的全資子公司，陶靈萍任該公司執(zhí)行董事，任期從2011 年 12 月 26日起。
對(duì)于違規(guī)向關(guān)聯(lián)方提供資金周轉(zhuǎn)，靈康藥業(yè)在上述年報(bào)中提及，公司已采取以下措施：（1）向浙江靈康益冠實(shí)業(yè)有限公司收取資金占用利息 149.38 萬(wàn)元，該利息已在本年度報(bào)告日前全部收�。�2）完善公司內(nèi)控制度，進(jìn)一步提高持續(xù)規(guī)范運(yùn)作能力及信息披露水平。全面梳理、健全并嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度，完善資金管理、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等相關(guān)內(nèi)控制度，進(jìn)一步加強(qiáng)公司治理和規(guī)范運(yùn)作，杜絕出現(xiàn)任何形式的關(guān)聯(lián)方資金占用的情況，切實(shí)維護(hù)上市公司與全體股東利益。提高信息披露工作水平，保證披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性。公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員忠實(shí)、勤勉的履行職責(zé)，做好相關(guān)信息披露工作。（3）組織對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員關(guān)于《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》《上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的內(nèi)部培訓(xùn)，督促公司全員充分深入學(xué)習(xí)上市公司規(guī)范運(yùn)作規(guī)則和治理制度，增強(qiáng)自我規(guī)范、自我提高、自我完善的意識(shí)。
其實(shí)，對(duì)于上述違規(guī)向關(guān)聯(lián)方提供資金周轉(zhuǎn)一事，上交所曾在去年6月份披露《關(guān)于對(duì)靈康藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司、控股股東靈康控股集團(tuán)有限公司、關(guān)聯(lián)方浙江靈康益冠實(shí)業(yè)有限公司、實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陶靈萍及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定》。
該決定指出，“控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用”，即“2022 年 4 月 30 日，公司披露《控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用及清償情況的專項(xiàng)審計(jì)說(shuō)明》的公告顯示，公司于2021 年 1 月和 3 月分別向控股股東靈康控股的全資子公司靈康益冠轉(zhuǎn)賬 10000 萬(wàn)元和 5000 萬(wàn)元，供其用于資金周轉(zhuǎn)，構(gòu)成非經(jīng)營(yíng)性資金占用，占用發(fā)生金額本息合計(jì) 15149.38 萬(wàn)元，占公司 2020 年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 10.24%。截至公告披露日，上述款項(xiàng)及利息全部收回�！�
鑒于前述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》第 16.2 條、第 16.3 條、第 16.4 條，《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第 13.2.3 條和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 2 號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)靈康藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司、控股股東靈康控股集團(tuán)有限公司、關(guān)聯(lián)方浙江靈康益冠實(shí)業(yè)有限公司、實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陶靈萍、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書張俊珂予以通報(bào)批評(píng)。
公開(kāi)資料顯示，靈康藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為化藥處方藥的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，于2015年5月 在上交所上市。最新業(yè)績(jī)報(bào)告顯示，靈康藥業(yè)2022年前三季度營(yíng)收2.51億元同比大降61.59%；歸母凈利潤(rùn)虧損0.69億元同比大降188.07%。
�。▓D片來(lái)源：巨潮資訊網(wǎng)、上交所）
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