今日，浙江證監(jiān)局披露了一則券商從業(yè)人員炒股被罰的消息，而這也是今年來第10名從業(yè)人員因炒股被行政處罰。
據(jù)悉，1993年出生的常某潔任職國盛證券紹興平江路證券營業(yè)部。從業(yè)期間，她通過操作施某靜證券賬戶，兩年時間累計買賣金額470多萬元，賬戶盈利約1.35萬元，按照比例分成，常某潔獲利約1.23萬元。證券從業(yè)人員炒股，顯然違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，因此常某潔1.23萬元獲利被沒收，還被罰款兩萬元。
國盛證券員工炒股被罰
根據(jù)浙江證監(jiān)局披露的行政處罰決定書，1993年3月出生的常某潔，從2018年1月9日至今，任職國盛證券紹興平江路證券營業(yè)部，執(zhí)業(yè)類別為一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢（投資顧問）。
2020年7月16日，施某靜在常某潔所在的證券營業(yè)部開立了證券賬戶。2020年7月16日~2022年6月13日期間，常某潔通過3個手機號碼綁定的設(shè)備操作施某靜證券賬戶，累計委托下單684筆，累計買賣金額470.51萬元，賬戶盈利約1.35萬元。常某潔與施某靜按照10：1的比例出資，并進行分成，其中歸屬常某潔的違法所得約為1.23萬元。
浙江證監(jiān)局表示，常某潔的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的相關(guān)規(guī)定：證券公司的從業(yè)人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。于是，浙江證監(jiān)局決定，沒收常某潔違法所得1.23萬元，并處以兩萬元罰款。
值得一提的是，就在今年6月末，廈門證監(jiān)局也披露了一則國盛證券從業(yè)人員炒股的處罰。作為國盛證券廈門蓮花南路證券營業(yè)部客戶經(jīng)理的柳某信，不僅存在私下接受客戶委托買賣證券情況，也存在借他人名義持有、買賣股票情況。更重要的是，柳某信炒股交易整體還虧損。最終，廈門證監(jiān)局對柳某信罰款沒收共計約4.4萬元。
今年從業(yè)人員炒股被罰數(shù)量已至10人
每經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來，已有10名券商從業(yè)人員因炒股受到行政處罰，而下半年以來就多達5例，除了前述國盛證券常某潔外，還有如下：
今年9月，證監(jiān)會披露稱，孔某熠時任民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理、方正證券(601901)資產(chǎn)管理分公司證券投資部投資經(jīng)理兼權(quán)益研究負責(zé)人等，期間實際控制并使用其姨夫劉某寧證券賬戶交易股票，累計買賣成交金額4557.43萬元，累計虧損1.33萬元。最終，孔某熠被處以20萬元罰款。
今年8月，青島證監(jiān)局披露，陳某娟作為國金證券(600109)員工，控制使用其母親的證券賬戶進行證券交易，期間合計成交金額2315.97萬元，合計盈利金額20.94萬元（已扣除傭金稅費）。最終，陳某娟被沒收違法所得20.94萬元，并處罰款20萬元。
今年7月，寧波證監(jiān)局披露，金某榮作為長江證券(000783)承銷保薦公司員工，借用朋友名義買賣股票，扣除交易稅費，金某榮獲利約105萬元。當(dāng)然，金某榮約105萬元的違法所得被沒收，同時還被處以100萬元罰款。
今年7月，陜西證監(jiān)局披露稱，周某虎作為中郵證券人力資源部總經(jīng)理，任職期間直接使用自己的證券賬戶炒股，扣減相關(guān)稅費后共盈利3080.35元。最終，周某虎被沒收違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款。
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