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因存在員工違規(guī)提供投顧服務 湖南巨景證券投資顧問天府分公司遭罰

2022-09-23 19:08:22 北京商報網 

北京商報訊（記者 李海媛）9月23日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經查，湖南巨景證券投資顧問有限公司天府分公司存在部分員工未在中國證券業(yè)協會登記為證券投資顧問但向客戶提供投資顧問服務的情形，違反相關規(guī)定。

根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對湖南巨景證券投資顧問有限公司天府分公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

（責任編輯：岳權利 HN152）
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