震驚！欺詐長達(dá)8年，這家國際大行交易員被定罪！號(hào)稱"黃金市場(chǎng)最有權(quán)勢(shì)的人"，涉及數(shù)千起非法交易

日前，美國司法部官網(wǎng)掛出了一則信息顯示，前摩根大通交易員在多年市場(chǎng)操縱計(jì)劃中被判欺詐、企圖操縱價(jià)格和進(jìn)行欺騙。

美國伊利諾伊州北區(qū)的一個(gè)聯(lián)邦陪審團(tuán)日前判定，摩根大通公司 (JPMorgan) 的兩名前貴金屬交易員在一項(xiàng)跨越多年的貴金屬期貨合約市場(chǎng)操縱計(jì)劃中涉嫌欺詐、企圖操縱價(jià)格等犯罪行為長達(dá)八年，涉及數(shù)千個(gè)非法交易案件。

經(jīng)過三周審判及八天多的審議，陪審團(tuán)對(duì)該行前全球貴金屬部門主管Michael Nowak、前頂級(jí)黃金交易員Gregg Smith作出有罪判決，定罪包括價(jià)格操縱、欺騙、電匯欺詐等多項(xiàng)罪名。

據(jù)外媒報(bào)道，這些定罪是美國司法部七年來懲治期貨市場(chǎng)欺騙性交易——幌騙交易活動(dòng)的高潮。美方檢察官表示，在美國國會(huì)于2010年宣布幌騙為非法之前，這種快速交易策略在華爾街的一些投行很盛行，甚至在被禁止之后仍然存在。此前，摩根大通曾在2020年支付9.2億美元，以和解針對(duì)該行交易員行為的監(jiān)管和刑事指控。

交易員涉嫌欺詐長達(dá)8年

經(jīng)過為期超8天的審議，陪審團(tuán)判定Gregg Smith和Michael Nowak欺騙和電信欺詐等罪名成立。與他們一起工作的一名銷售主管Jeffrey Ruffo被判無罪。

根據(jù)法庭文件和審判中提供的證據(jù)，現(xiàn)年57歲的格雷格·史密斯（Gregg Smith）曾是摩根大通紐約貴金屬部門的執(zhí)行董事和交易員。來自新澤西州蒙特克萊爾的 47 歲的邁克爾·諾瓦克 (Michael Nowak)曾是一名董事總經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理摩根大通的全球貴金屬部門。

其中，Smith被判一項(xiàng)企圖操縱價(jià)格罪、一項(xiàng)欺騙罪、一項(xiàng)商品欺詐罪和八項(xiàng)影響金融機(jī)構(gòu)的電匯欺詐罪，共計(jì)11項(xiàng)罪名；Nowak被判一項(xiàng)企圖操縱價(jià)格罪、一項(xiàng)欺騙罪、一項(xiàng)商品欺詐罪和十項(xiàng)影響金融機(jī)構(gòu)的電匯欺詐罪，共計(jì)13項(xiàng)罪名。

據(jù)媒體報(bào)道，Nowak擁有一些最大對(duì)沖基金客戶，并經(jīng)常主導(dǎo)貴金屬期貨的訂單流，也被市場(chǎng)稱為“黃金市場(chǎng)最有權(quán)勢(shì)的人”。同時(shí)，其他兩名涉案人員層級(jí)也非常高。該案檢察官Avi Perry在結(jié)案陳詞中表示：“他們有能力推動(dòng)市場(chǎng)，有能力操縱全球黃金價(jià)格�！�

審判證據(jù)顯示，大約在2008年5月至2016年8月期間，上述兩名被告與摩根大通貴金屬部門的其他交易員一起參與了廣泛的欺騙、市場(chǎng)操縱和欺詐計(jì)劃。該兩名交易員（格雷格·史密斯和邁克爾·諾瓦克）在實(shí)際操作中下達(dá)了他們打算在執(zhí)行前取消的訂單，以推動(dòng)他們打算在市場(chǎng)另一側(cè)執(zhí)行的訂單的價(jià)格。

通過對(duì)紐約商品交易所 (NYMEX) 和商品交易所 (COMEX) 交易的黃金、白銀、鉑金和鈀期貨合約進(jìn)行數(shù)千個(gè)欺騙性交易序列的排布，上述被告交易員完成了向市場(chǎng)注入有關(guān)干擾貴金屬期貨合約真實(shí)供需的虛假和誤導(dǎo)性信息。

十名華爾街前交易員被定罪

“今天的陪審團(tuán)裁決表明，那些試圖操縱我們公共金融市場(chǎng)的人將被追究責(zé)任并被繩之以法�！彼痉ú啃淌滤局�理總檢察長 Kenneth A. Polite, Jr. 表示，根據(jù)這一判決，美國司法部已對(duì)十名華爾街金融機(jī)構(gòu)的前交易員定罪，其中包括摩根大通、美國銀行/美林證券、德意志銀行、加拿大豐業(yè)銀行和摩根士丹利，“這些定罪突顯了該部門致力于起訴那些破壞投資公眾對(duì)我們商品市場(chǎng)完整性的信任的人�！�

聯(lián)邦調(diào)查局刑事調(diào)查部助理主任路易斯·克薩達(dá)說：“多年來，據(jù)稱被告下達(dá)了數(shù)千份貴金屬虛假訂單，制造了一個(gè)引誘他人進(jìn)行不利交易的詭計(jì)。今天的定罪表明，無論計(jì)劃多么復(fù)雜或長期運(yùn)行，聯(lián)邦調(diào)查局都致力于將參與此類犯罪的人繩之以法�！�

經(jīng)過三周的審判，史密斯被判處涉嫌一項(xiàng)企圖操縱價(jià)格罪、一項(xiàng)欺騙罪、一項(xiàng)商品欺詐罪和八項(xiàng)影響金融機(jī)構(gòu)的電匯欺詐罪。諾瓦克則被判一項(xiàng)企圖操縱價(jià)格罪、一項(xiàng)欺騙罪、一項(xiàng)商品欺詐罪和 10 項(xiàng)影響金融機(jī)構(gòu)的電匯欺詐罪。量刑日期尚未確定。

另外，兩名前摩根大通貴金屬交易員約翰·埃德蒙茲（John Edmonds）和克里斯蒂安·特倫茨（Christian Trunz）此前在相關(guān)案件中已經(jīng)被定罪。2018 年 10 月，埃德蒙茲在康涅狄格州承認(rèn)了一項(xiàng)商品欺詐罪和一項(xiàng)串謀電匯欺詐、商品欺詐、價(jià)格操縱和欺騙罪。2019 年 8 月，特倫茨在紐約東區(qū)承認(rèn)一項(xiàng)串謀進(jìn)行欺騙的罪名和一項(xiàng)欺騙罪。前述兩名前貴金屬交易員正在等待宣判。

據(jù)美國司法部官方信息顯示，2020年9月，摩根大通承認(rèn)在以下方面實(shí)施了電匯欺詐：(1) 在市場(chǎng)上非法交易貴金屬期貨合約；(2) 美國國債期貨合約市場(chǎng)和美國國債和債券二級(jí)（現(xiàn)金）市場(chǎng)的非法交易。此前，摩根大通簽訂了一項(xiàng)為期三年的延期起訴協(xié)議，通過該協(xié)議支付了超過 9.2 億美元的刑事罰款、刑事非法所得和受害者賠償，商品期貨交易委員會(huì)和證券交易委員會(huì)在同一天宣布了平行決議。

聯(lián)邦調(diào)查局的紐約外地辦事處調(diào)查了此案。商品期貨交易委員會(huì)的執(zhí)法部門就此事提供了協(xié)助。市場(chǎng)誠信和重大欺詐部門負(fù)責(zé)人 Avi Perry 和刑事司欺詐科的審判律師 Matthew Sullivan、Lucy Jennings 和 Christopher Fenton 正在起訴此案。 

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