中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月12日訊 上交所網(wǎng)站昨日公布關(guān)于對(duì)煙臺(tái)北方安德利(603031)果汁股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“德利股份”，605198.SH）時(shí)任副總裁曲昆生予以公開(kāi)譴責(zé)的決定。
經(jīng)查明，2020年9月18日，德利股份在上交所上市，時(shí)任副總裁曲昆生在公司招股說(shuō)明書(shū)中承諾，就其通過(guò)煙臺(tái)興安投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)興安投資）持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份，自公司股票在本所上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者不委托他人管理，也不由公司回購(gòu)，并承諾不以轉(zhuǎn)讓興安投資股權(quán)形式規(guī)避上述股份鎖定承諾。截至2021年6月22日，興安投資持有公司股份2,000萬(wàn)股，占公司總股本的5.45%；曲昆生作為興安投資的有限合伙人，出資比例為興安投資的16%，其通過(guò)興安投資間接持有公司股份。
2022年3月31日，公司披露2021年年度報(bào)告顯示，曲昆生在任期內(nèi)轉(zhuǎn)讓其持有的興安投資16%的出資份額，間接減持公司股份320萬(wàn)股。2021年6月22日，轉(zhuǎn)讓合伙份額辦理完畢后，曲昆生已于2021年6月28日離任。
公司時(shí)任副總裁曲昆生在明確承諾不以轉(zhuǎn)讓興安投資股權(quán)形式減持公司股份的情況下，全額轉(zhuǎn)讓其出資份額，嚴(yán)重違反前期承諾，相關(guān)減持行為也未及時(shí)披露，直至2022年3月31日才在公司年度報(bào)告中披露相關(guān)情況。
上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第三條、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.23條、第3.1.7條、第11.12.1條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。
鑒于前述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)德利股份時(shí)任副總裁曲昆生予以公開(kāi)譴責(zé)。
以下為全文：
上海證券交易所紀(jì)律處分決定書(shū)
〔2022〕88號(hào)
關(guān)于對(duì)煙臺(tái)北方安德利果汁股份有限公司時(shí)任副總裁曲昆生予以公開(kāi)譴責(zé)的決定
當(dāng)事人：
曲昆生，煙臺(tái)北方安德利果汁股份有限公司時(shí)任副總裁。
經(jīng)查明，2020年9月18日，煙臺(tái)北方安德利果汁股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）上市。
時(shí)任副總裁曲昆生在公司招股說(shuō)明書(shū)中承諾，就其通過(guò)煙臺(tái)興安投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)興安投資）持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份，自公司股票在本所上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者不委托他人管理，也不由公司回購(gòu)，并承諾不以轉(zhuǎn)讓興安投資股權(quán)形式規(guī)避上述股份鎖定承諾。截至 2021年6月22日，興安投資持有公司股份2,000萬(wàn)股，占公司總股本的5.45%；曲昆生作為興安投資的有限合伙人，出資比例為興安投資的16%，其通過(guò)興安投資間接持有公司股份。
2022年3月31日，公司披露2021年年度報(bào)告顯示，曲昆生在任期內(nèi)轉(zhuǎn)讓其持有的興安投資16%的出資份額，間接減持公司股份320萬(wàn)股。2021年6月22日，轉(zhuǎn)讓合伙份額辦理完畢后，曲昆生已于2021年6月28日離任。
公司時(shí)任副總裁曲昆生在明確承諾不以轉(zhuǎn)讓興安投資股權(quán)形式減持公司股份的情況下，全額轉(zhuǎn)讓其出資份額，嚴(yán)重違反前期承諾，相關(guān)減持行為也未及時(shí)披露，直至2022年3月31日才在公司年度報(bào)告中披露相關(guān)情況。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第三條、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.23條、第3.1.7條、第11.12.1條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。對(duì)于本次紀(jì)律處分事項(xiàng)，有關(guān)責(zé)任人回復(fù)無(wú)異議。
鑒于前述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)， 根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)煙臺(tái)北方安德利果汁股份有限公司時(shí)任副總裁曲昆生予以公開(kāi)譴責(zé)。
對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和山東省人民政府，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。公開(kāi)譴責(zé)的當(dāng)事人如對(duì)上述公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分決定不服，可于15個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。
上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序；認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。
上海證券交易所
二○二二年七月六日
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