6月16日，“六天五板”的光大證券(601788)未能延續(xù)前幾日的神話，A股跌逾7%，H股跌逾14%。

當(dāng)日，香港證監(jiān)會(huì)公告，中國光大證券（香港）有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款380萬港元。

對(duì)此，光大證券向券商中國記者回應(yīng)稱：子公司中國光大證券（香港）有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定遭香港證監(jiān)會(huì)處罰，該監(jiān)管措施是香港證監(jiān)會(huì)對(duì)光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進(jìn)行反洗錢合規(guī)性調(diào)查的結(jié)果。目前光證香港有限已認(rèn)真對(duì)照監(jiān)管要求，完成相關(guān)問題整改并實(shí)施有效的管控措施。

禍不單行，6月16日，黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站消息顯示，光大金控資產(chǎn)管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理兼審計(jì)部總經(jīng)理盧興涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受監(jiān)察調(diào)查。這已是6月9日以來“光大系”被查的第四名子公司干部。

光大證券香港公司遭譴責(zé)，公司回應(yīng)

6月16日，香港證監(jiān)會(huì)公告，中國光大證券（香港）有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款380萬港元。

香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，光大證券（香港）在2015年1月至2017年2月期間，沒有實(shí)施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查包括對(duì)光大證券于有關(guān)期間收到的存款進(jìn)行抽樣檢視，過程中發(fā)現(xiàn)光大證券未能識(shí)別178筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個(gè)子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億港元。

此外，盡管出現(xiàn)了以下預(yù)警跡象，但光大證券（香港）未能偵測某些客戶帳戶內(nèi)的可疑存款，也沒有作出適當(dāng)?shù)牟樵儯?/strong>

1、11名客戶從多名與其關(guān)系不明的第三者收到五筆或以上的存款；

2、七名客戶收到的存款凈金額與他們的估計(jì)凈資產(chǎn)不相稱；

3、五名看來互不相關(guān)的客戶在四天內(nèi)收到來自同一名第三者合共約500萬港元，而該五名客戶使用有關(guān)資金買賣同一只股票。

公告顯示，在決定上述紀(jì)律處分時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)已考慮到：有需要向市場傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈訊息，以示有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的缺失不可接受；光大證券采取了補(bǔ)救行動(dòng)，以加強(qiáng)其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的內(nèi)部管控措施及制度；光大證券與證監(jiān)會(huì)合作解決證監(jiān)會(huì)的關(guān)注事項(xiàng)。

對(duì)此，光大證券向券商中國記者回應(yīng)稱：中國光大證券（香港）有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定遭香港證監(jiān)會(huì)處罰，該監(jiān)管措施是香港證監(jiān)會(huì)對(duì)光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進(jìn)行反洗錢合規(guī)性調(diào)查的結(jié)果。目前光證香港有限已認(rèn)真對(duì)照監(jiān)管要求，完成相關(guān)問題整改并實(shí)施有效的管控措施。

6月16日，光大證券A股跌逾7%，H股跌逾14%。今年以來，光大證券A股漲幅達(dá)到23.84%。

“光大系”反腐進(jìn)入深水區(qū)，8天4名干部被查

禍不單行，“光大系”近日也風(fēng)波不斷。

6月16日，黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站消息顯示，光大金控資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“光大金控”）風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理兼審計(jì)部總經(jīng)理盧興涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐光大集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和佳木斯市監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察調(diào)查。

盧興，男，漢族，1966年2月生，江西上饒人，1989年8月參加工作，2001年1月加入中國共產(chǎn)黨，江西大學(xué)數(shù)學(xué)專業(yè)畢業(yè)，大學(xué)學(xué)歷，理學(xué)學(xué)士學(xué)位，高級(jí)審計(jì)師。

盧興曾任江西省上饒市審計(jì)局黨組成員、副局長。盧興于2017年3月加入光大金控，擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理兼審計(jì)部總經(jīng)理，自2021年8月至今擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理兼審計(jì)部總經(jīng)理。

光大集團(tuán)官網(wǎng)顯示，光大金控與光大證券、光大銀行(601818)、中青旅(600138)等同屬光大集團(tuán)成員企業(yè)。光大集團(tuán)是由財(cái)政部和匯金公司發(fā)起設(shè)立，目前已經(jīng)成為擁有金融全牌照和環(huán)保、旅游、健康、高科技等特色實(shí)業(yè)的國有大型綜合金融控股集團(tuán)。

（光大集團(tuán)主要成員企業(yè)，來源：中國光大集團(tuán)官網(wǎng)）

值得一提的是，6月9日以來，短短八天時(shí)間內(nèi)盧興已是“光大系”被查的第四名重要子公司干部。

6月13日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站通報(bào)，光大集團(tuán)旗下的中國青旅集團(tuán)有限公司原黨委副書記、副總經(jīng)理傘翔宇涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被查。

6月12日，光大清風(fēng)微信公眾號(hào)公告，光大集團(tuán)旗下的中光控股有限公司原董事長、總經(jīng)理李少平涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，正接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐光大集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和佳木斯市監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察調(diào)查。

6月9日，光大清風(fēng)微信公眾號(hào)公告，中青旅羅根（天津）國際商務(wù)會(huì)展有限公司會(huì)議管理部原總監(jiān)龍瑾被查。

光大銀行與光大證券也深陷“反腐漩渦”。

光大證券方面，今年4月經(jīng)歷了一場人事地震，包括董事長、監(jiān)事長在內(nèi)的六名高管均被問責(zé)，前董事長閆峻、前監(jiān)事長劉濟(jì)平也相繼辭職。直到6月14日，光大證券公告選舉趙陵為公司新任董事長，選舉梁毅為公司新任監(jiān)事長，光大證券的一、二把手位置才塵埃落定。

此前，2021年11月17日，光大證券債務(wù)融資總部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理杜雄飛，接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐光大集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和大慶市監(jiān)察委員會(huì)檢察調(diào)查。

光大銀行方面，券商中國記者不完全統(tǒng)計(jì)，自2020年底以來，光大銀行有多名高管落馬，包括：光大銀行原黨委副書記、副行長張華宇，光大銀行南寧分行前黨委書記、行長周江濤，光大城鄉(xiāng)環(huán)保有限公司原總經(jīng)理陳鵬，光大銀行總行信息科技部業(yè)務(wù)經(jīng)理陳玉河，光大銀行呼和浩特分行前行長張翎等。

2021年9月下旬，十九屆中央第八輪巡視對(duì)25家金融單位黨組織開展巡視，其中就包括光大集團(tuán)。今年2月22日，中央第五巡視組反饋巡視情況，指出光大集團(tuán)內(nèi)部治理體系存在短板，在推動(dòng)金融板塊回歸本源、專注主業(yè)還有不足，重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)較高，形式主義、官僚主義問題比較突出，部分直管企業(yè)違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神問題屢禁不止，并表示收到反映一些領(lǐng)導(dǎo)干部的問題線索，已按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)中央紀(jì)委國家監(jiān)委、中央組織部等有關(guān)方面處理。

責(zé)編：羅曉霞

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