七方面、26條落實(shí)舉措 上海從嚴(yán)打擊證券違法活動

　　近日，經(jīng)上海市政府同意，《上海市關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的方案》（下稱《上海方案》）正式印發(fā)。

　　 第一財(cái)經(jīng)記者獲悉，此舉是為進(jìn)一步貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》（下稱《意見》）。《上海方案》的出臺，對于“零容忍”懲治證券期貨違法犯罪行為，維護(hù)上海資本市場秩序，進(jìn)一步保障上海資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，深入推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)、全力打造社會主義現(xiàn)代化引領(lǐng)區(qū)等國家戰(zhàn)略的實(shí)施，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

　　 《上海方案》在全面貫徹《意見》要求的基礎(chǔ)上，立足上海資本市場執(zhí)法司法實(shí)際，圍繞2022年、2025年兩個(gè)階段的工作目標(biāo)，規(guī)定了七個(gè)方面、二十六條具體落實(shí)舉措，體現(xiàn)了“上海特色”，主要包括：

　　 一是為上海市承擔(dān)的重大國家戰(zhàn)略保駕護(hù)航。《上海方案》著眼為科創(chuàng)板注冊制營造良好法治環(huán)境，提出將適時(shí)針對科創(chuàng)板注冊制中各類違法行為開展專項(xiàng)執(zhí)法行動，針對投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展重點(diǎn)執(zhí)法。充分運(yùn)用全國人大常委會對上海市人大制定浦東新區(qū)法規(guī)的授權(quán)，推進(jìn)加強(qiáng)符合浦東改革創(chuàng)新實(shí)踐需要及上海國際金融中心要求的證券領(lǐng)域立法供給。積極助力國際金融資產(chǎn)交易平臺建設(shè)，建立健全配套跨境監(jiān)管執(zhí)法規(guī)則。

　　 二是為深化資本市場改革提供“上海經(jīng)驗(yàn)”。在健全證券民事賠償制度方面深化探索，加強(qiáng)證券監(jiān)管部門與司法機(jī)關(guān)在證券民事賠償訴訟中的協(xié)作，探索證券民事公益訴訟制度，開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)；在強(qiáng)化市場約束機(jī)制方面先試先行，打造上市公司市場化退出“典型案例”，支持上市公司通過主動退市、企業(yè)合并、重組上市等多元化渠道依法退出、出清；在提升證券執(zhí)法效能方面再出“新招”，建立公安機(jī)關(guān)、市場監(jiān)管、稅務(wù)、人民銀行等多部門常態(tài)化協(xié)查機(jī)制。

　　 三是為加快健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制貢獻(xiàn)“上海智慧”�！渡虾７桨浮钒焉罨�證券監(jiān)管部門與公安司法機(jī)關(guān)全方位的協(xié)同配合放在重要位置，部署在市金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會議下增設(shè)“市打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組”。發(fā)揮上海行政刑事查處力量集中的優(yōu)勢，明確要求建立相關(guān)大案要案快查快處機(jī)制，同時(shí)在雙向移送證券違法犯罪線索、建立檢察院與證券監(jiān)管部門干部交流通道、強(qiáng)化司法審判與證券行政執(zhí)法協(xié)調(diào)銜接等方面進(jìn)一步完善體制機(jī)制，強(qiáng)化打擊證券違法活動合力。

　　 四是為上海打造法治誠信資本市場的示范區(qū)夯實(shí)基礎(chǔ)。《上海方案》將依法從嚴(yán)打擊證券違法活動與有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)市場誠信建設(shè)相結(jié)合，要求市場監(jiān)管、公安、證券監(jiān)管等相關(guān)部門強(qiáng)化聯(lián)合執(zhí)法，堅(jiān)決清理非法證券業(yè)務(wù)；加強(qiáng)債券市場統(tǒng)一執(zhí)法和跨市場信息統(tǒng)籌監(jiān)管，嚴(yán)厲查處各類“逃廢債”行為；全面推廣信用承諾制度，將信用承諾事項(xiàng)及其履行情況納入信用記錄，探索信用報(bào)告代替企業(yè)合規(guī)證明，運(yùn)用上海投保聯(lián)盟平臺持續(xù)做好資本市場誠信宣傳教育。

　　 關(guān)于下一步，據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者了解，上海證監(jiān)局、上海市地方金融監(jiān)管局等相關(guān)部門將緊密協(xié)作，圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的總目標(biāo)，認(rèn)真落實(shí)市委市政府各項(xiàng)工作要求，切實(shí)抓好《上海方案》貫徹落實(shí)：

　　 一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識。積極組織轄區(qū)有關(guān)部門、各市場主體學(xué)習(xí)《上海方案》出臺的重要意義，準(zhǔn)確把握主要內(nèi)容和任務(wù)要求，把學(xué)習(xí)《上海方案》與學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場的重要指示精神結(jié)合起來，切實(shí)增強(qiáng)貫徹落實(shí)的自覺性和責(zé)任感。

　　 二是突出重點(diǎn)，落實(shí)責(zé)任。在全面推進(jìn)各項(xiàng)任務(wù)落地的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)抓好支持浦東新區(qū)金融領(lǐng)域立法、建立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作機(jī)制、強(qiáng)化國際金融資產(chǎn)交易平臺建設(shè)法治保障等具有“上海特色”任務(wù)的推進(jìn)，讓轄區(qū)資本市場切實(shí)感受到《上海方案》帶來的積極變化。

　　 三是發(fā)揮合力，規(guī)范發(fā)展。充分運(yùn)用協(xié)調(diào)工作小組這個(gè)平臺，各方加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)與理解支持，促進(jìn)《上海方案》相關(guān)工作協(xié)作內(nèi)容盡快落地落實(shí)落細(xì)，匯聚打擊證券違法活動強(qiáng)大合力，為轄區(qū)市場規(guī)范健康發(fā)展提供有力保障。

　　 四是加強(qiáng)宣傳，營造氛圍。在法律法規(guī)發(fā)布實(shí)施、重大典型案例調(diào)查處罰、執(zhí)法司法體制機(jī)制專門化措施取得進(jìn)展等重要節(jié)點(diǎn)，主動開展全方位、立體化的集中宣傳活動，向市場明確傳遞“零容忍”的鮮明信號，全力維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。