美國(guó)聯(lián)邦公開(kāi)市場(chǎng)委員會(huì)（Federal Open Market Committee，F(xiàn)OMC）周五宣布，正式通過(guò)了針對(duì)高級(jí)官員投資和交易活動(dòng)的新規(guī)則。這些規(guī)則于2021年10月首次公布，旨在通過(guò)防止任何利益沖突的出現(xiàn)，來(lái)增強(qiáng)公眾對(duì)委員會(huì)工作的公正性和完整性的信心。
官員禁炒股票、基金、加密貨幣
根據(jù)新規(guī)定，美聯(lián)儲(chǔ)高級(jí)官員不得購(gòu)買(mǎi)個(gè)股或行業(yè)基金；不得持有個(gè)人債券、機(jī)構(gòu)證券、加密貨幣、商品或外幣的投資；不得簽訂衍生品合約以及從事賣(mài)空或以保證金購(gòu)買(mǎi)證券。此外，美聯(lián)儲(chǔ)高級(jí)官員將被要求提前45天發(fā)出不可撤回的證券買(mǎi)賣(mài)通知，獲得此類(lèi)交易的事先批準(zhǔn)，并持有至少一年的投資。在金融市場(chǎng)壓力加劇期間，也將禁止買(mǎi)賣(mài)。
新規(guī)定還要求各地儲(chǔ)備銀行行長(zhǎng)在 30 天內(nèi)公開(kāi)披露證券交易。此外，儲(chǔ)備銀行行長(zhǎng)提交的財(cái)務(wù)披露將及時(shí)發(fā)布在相關(guān)儲(chǔ)備銀行的網(wǎng)站上。FOMC成員提交的財(cái)務(wù)披露將繼續(xù)在政府道德辦公室的網(wǎng)站上提供。
除FOMC成員和儲(chǔ)備銀行行長(zhǎng)外，新規(guī)則還適用于儲(chǔ)備銀行副行長(zhǎng)、儲(chǔ)備銀行研究主管、聯(lián)邦公開(kāi)市場(chǎng)委員會(huì)工作人員、系統(tǒng)公開(kāi)市場(chǎng)賬戶(hù)的經(jīng)理和副經(jīng)理、定期出席委員會(huì)會(huì)議的董事會(huì)部門(mén)主管、主席指定的任何其他個(gè)人，以及這些個(gè)人的配偶和未成年子女。美聯(lián)儲(chǔ)預(yù)計(jì)，在進(jìn)一步審查和分析完成后，更多工作人員將受到這些規(guī)則的全部或部分約束。
新規(guī)則涵蓋的官員將有 12 個(gè)月的時(shí)間從規(guī)則生效之日起處置所有不被允許的財(cái)產(chǎn)，并且在未來(lái)，新涵蓋的官員將有 6 個(gè)月的時(shí)間來(lái)處置所有不被允許的財(cái)產(chǎn)。該規(guī)則自2022年5月1日起實(shí)施，但交易提前通知和預(yù)清算要求自2022年7月1日起實(shí)施。
具體來(lái)看，新規(guī)定包括：
1、禁止官員持有個(gè)股、行業(yè)基金、機(jī)構(gòu)證券、債券、大宗商品、加密貨幣、外匯和衍生品合約，禁止參與融資融券交易；
2、官員必須提前45天發(fā)出不可撤銷(xiāo)的交易通知，買(mǎi)賣(mài)之前獲得事先批準(zhǔn)，并持有投資至少一年；
3、FOMC會(huì)議期間禁止交易；若上述時(shí)間要求跨越FOMC會(huì)議，則延長(zhǎng)一天，以符合美聯(lián)儲(chǔ)的靜默期規(guī)定；
4、金融市場(chǎng)壓力加劇時(shí)期將禁止交易；
5、地區(qū)聯(lián)儲(chǔ)行長(zhǎng)將被要求在30天內(nèi)披露交易，與美聯(lián)儲(chǔ)理事會(huì)成員和工作人員當(dāng)前要求一樣；
6、這些規(guī)定將適用于FOMC所有成員、地區(qū)聯(lián)儲(chǔ)銀行第一副行長(zhǎng)、FOMC工作人員、美聯(lián)儲(chǔ)系統(tǒng)公開(kāi)市場(chǎng)賬戶(hù)的經(jīng)理和副經(jīng)理、美聯(lián)儲(chǔ)理事會(huì)部門(mén)主管、主席指定的其他個(gè)人，以及所有這些人的配偶和未成年子女；
7、規(guī)定5月1日生效，事前批準(zhǔn)要求7月1日起生效；
8、受影響的個(gè)人將有12個(gè)月時(shí)間處理不合規(guī)的持倉(cāng)，新員工將有6個(gè)月的寬限期。
美聯(lián)儲(chǔ)官員深陷炒股丑聞
此前，美聯(lián)儲(chǔ)多位高管陷入炒股丑聞。
2022年1月14日，美聯(lián)儲(chǔ)前副主席理查德·克拉里達(dá)（Richard Clarida）宣布辭去美聯(lián)儲(chǔ)理事職務(wù)。
克拉里達(dá)于2018年9月被任命為美聯(lián)儲(chǔ)副主席，任期至2022年1月31日，辭職的時(shí)間較其任期屆滿(mǎn)提前兩周。就在克拉里達(dá)提出辭職不久前，《紐約時(shí)報(bào)》與彭博社曾公開(kāi)質(zhì)疑其在2020年2月的股票交易。當(dāng)時(shí)受新冠肺炎疫情影響，股市動(dòng)蕩，克拉里達(dá)在2020年2月24日賣(mài)出了三支股票基金，三天后又購(gòu)回其中一支。克拉里達(dá)在去年12月提交了修訂后的財(cái)務(wù)報(bào)表，美聯(lián)儲(chǔ)稱(chēng)其最初提交的報(bào)表存在疏漏。
2020年9月，波士頓儲(chǔ)備銀行行長(zhǎng)埃里克·羅森格蘭（Eric Rosengren）和達(dá)拉斯儲(chǔ)備銀行行長(zhǎng)羅伯特·卡普蘭（Robert Kaplan）宣布提前離任。羅森格蘭因交易股票和其他投資面臨公眾批評(píng)，隨后以健康問(wèn)題為由提前離任�？ㄆ仗m則聲稱(chēng)，個(gè)人近期的股票交易可能會(huì)給銀行帶來(lái)“干擾”，因而提前離任。
除了美聯(lián)儲(chǔ)官員，美國(guó)情報(bào)高管也曾曝出驚天丑聞。
來(lái)自美國(guó)北卡羅來(lái)納州的共和黨參議員理查德·伯爾是參議院情報(bào)委員會(huì)主席，也是參議院衛(wèi)生委員會(huì)的成員。美國(guó)全國(guó)公共廣播電臺(tái)稱(chēng)，伯爾定期聽(tīng)取有關(guān)新冠疫情的參議院簡(jiǎn)報(bào)。2006年，他推動(dòng)國(guó)會(huì)起草了《大流行病和所有危險(xiǎn)防范法案》（PAHPA），該法案是當(dāng)前美國(guó)聯(lián)邦政府應(yīng)對(duì)疫情的法律框架。
據(jù)美媒披露，伯爾的股票交易記錄顯示，他和妻子在2020年2月13日賣(mài)出了33只不同的股票，總估值在62.8萬(wàn)至170萬(wàn)美元之間，其中包括價(jià)值15萬(wàn)美元的兩家連鎖酒店的股票。而那幾周，這兩家公司的價(jià)值都大幅下降。他還出售了價(jià)值6.5萬(wàn)美元的Park Hotels & Resorts股票。伯爾拋售股票的數(shù)據(jù)，是美國(guó)媒體通過(guò)美國(guó)國(guó)會(huì)的相關(guān)官員財(cái)產(chǎn)公開(kāi)機(jī)制獲得的。他2月27日上報(bào)了他2月13日的拋售行為。
△理查德·伯爾的交易單
美國(guó)全國(guó)公共廣播電臺(tái)評(píng)論說(shuō)，理查德·伯爾參與起草美國(guó)流行病應(yīng)對(duì)框架，但從2月份以來(lái)他從來(lái)沒(méi)有對(duì)公眾發(fā)布過(guò)同樣程度的警告。
2020年2月7日，伯爾在“�？怂�新聞”網(wǎng)站的一篇專(zhuān)欄中這樣寫(xiě)道：美國(guó)（應(yīng)對(duì)疫情的方式）“比以往任何時(shí)候都準(zhǔn)備得更好”，國(guó)會(huì)已經(jīng)制定好了“法律框架”，特朗普當(dāng)局在框架內(nèi)也“積極應(yīng)對(duì)新冠疫情”。
另外三名參議員也在伯爾拋售股票期間出售了大量股票。根據(jù)披露的消息，他們是加州民主黨人、情報(bào)委員會(huì)成員黛安娜·范斯坦， 俄克拉荷馬州共和黨人詹姆斯·英霍夫，佐治亞州共和黨人凱利·洛弗勒。
黛安娜·范斯坦和她的丈夫在2020年1月31日起瘋狂拋售股票，其中僅在當(dāng)年2月18日一天的交易中就賣(mài)出了100萬(wàn)至500萬(wàn)美元的股票。交易單清晰地顯示，這是一家加利福尼亞生物技術(shù)公司Allogene Therapeutics的股票。
黛安娜·范斯坦的交易單
一份披露報(bào)告顯示，詹姆斯·英霍夫先生于2020年1月27日出售了大量股票，包括在貝寶、蘋(píng)果和房地產(chǎn)公司Brookfifield Asset Management的股票，總價(jià)值達(dá)40萬(wàn)美元。
△詹姆斯·英霍夫的交易單
凱利·洛弗勒，她的丈夫杰弗里·斯普雷徹也是紐約證券交易所的董事長(zhǎng)，從2020年1月24日開(kāi)始售出27只股票，價(jià)值數(shù)百萬(wàn)美元。那天，凱利·洛弗勒在社交媒體上說(shuō)她參加了參議院關(guān)于冠狀病毒的介紹會(huì)。這對(duì)夫婦出售的股票屬于埃克森美孚、羅斯百貨和汽車(chē)地帶。
△凱利·洛弗勒的交易單
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