針對企業(yè)赴境外上市的問題，在10日舉辦的第十三屆陸家嘴(600663,股吧)論壇上，中國證監(jiān)會主席易會滿指出：“一些企業(yè)愿意到境外上市，一些赴境外上市的企業(yè)愿意回歸，有來有去是一種正�，F(xiàn)象，我們總體都持支持態(tài)度。”
針對（擬）上市企業(yè)的合法合規(guī)經(jīng)營、全球各監(jiān)管機構(gòu)間的執(zhí)法合作、國內(nèi)監(jiān)管部門處理開放與安全關系等問題，易會滿呼吁各國監(jiān)管機構(gòu)加強跨境執(zhí)法合作，共同為市場提供良好的監(jiān)管預期和環(huán)境。
中國人民大學法學院教授劉俊海對記者表示，易會滿主席的講話體現(xiàn)了對外開放政策的穩(wěn)定性，強調(diào)統(tǒng)籌開放和安全，積極推動跨境監(jiān)管合作。
“對企業(yè)上市地的選擇不干預，尊重企業(yè)的意愿和選擇，我覺得這個信號非常重要。”武漢科技大學金融證券研究所所長董登新告訴記者。
對企業(yè)“有來有去”總體支持，但要依法合規(guī)
在業(yè)內(nèi)看來，在企業(yè)境外上市問題上，講話明確釋放出開放、合規(guī)和合作的政策導向。
“證監(jiān)會堅持市場化導向，對于企業(yè)選擇上市地持開放態(tài)度，尊重企業(yè)自主選擇。支持企業(yè)利用境內(nèi)境外兩個市場、兩種資源融資發(fā)展�！蹦祥_大學金融發(fā)展研究院院長田利輝對記者表示。
與此同時，易會滿指出，要處理好開放與安全的關系，強調(diào)了企業(yè)合規(guī)合法經(jīng)營的重要性。
“我們將切實處理好開放與安全的關系。企業(yè)赴境外上市的前提，是要符合境內(nèi)相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。”他說。
這意味著，上市公司層面，企業(yè)必須“練好內(nèi)功”，不論在哪個市場上市，都要遵守當?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，都要樹立公眾公司的意識，敬畏法治，敬畏投資者。
近年來，境外上市為中國企業(yè)發(fā)展提供了重要的融資支持，但部分企業(yè)也出現(xiàn)財務造假、違規(guī)運營等不法行為。
此前，瑞幸咖啡造假事件曝光，引發(fā)社會高度關注。去年，證監(jiān)會會同有關部門對瑞幸咖啡境內(nèi)運營主體及關聯(lián)方等依法予以行政處罰，同時配合境外監(jiān)管機構(gòu)開展跨境執(zhí)法，共同打擊不法行為。
董登新說，易會滿此次講話內(nèi)容，釋放出中國監(jiān)管部門對境外上市公司違法行為的嚴監(jiān)管，尤其對財務造假等不法行為，持續(xù)保持高壓態(tài)勢。
呼吁強化跨境監(jiān)管合作
證監(jiān)會將進一步強化跨境監(jiān)管合作，易會滿的講話也明確釋放了這一信號。
“這與證監(jiān)會此前多次對外強調(diào)的尊重國際慣例、體現(xiàn)相互尊重、開展有效溝通、尋求互信共贏的合作原則高度一致�！睂Υ�，有業(yè)內(nèi)人士認為。
田利輝表示，證監(jiān)會要繼續(xù)堅持國際化方向，號召并推進全球各監(jiān)管機構(gòu)相互之間的執(zhí)法合作，這不僅是全球金融規(guī)范化的重要舉措，也有助于全球金融市場穩(wěn)定發(fā)展。
近年來，市場普遍期待中美監(jiān)管機構(gòu)早日就跨境審計監(jiān)管合作達成共識，消除市場對境外上市監(jiān)管環(huán)境的擔憂。
今年1月底，2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議召開，會議強調(diào)，穩(wěn)步推進制度型對外開放，積極推進跨境審計監(jiān)管合作，同時加強開放條件下的監(jiān)管能力建設。
此外，近期美國監(jiān)管機構(gòu)管理層發(fā)生了變化。
業(yè)內(nèi)人士認為，證監(jiān)會此時呼吁加強監(jiān)管合作，體現(xiàn)了以推進監(jiān)管合作來解決分歧的專業(yè)、務實態(tài)度。
“建立跨文化的全球監(jiān)管合作體制和機制，非常必要�！�劉俊海稱。
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