1、問：4月6日，證監(jiān)會集中公布29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，涉及多家證券公司，請問證監(jiān)會對此有何評論？
答：注冊制以信息披露為中心，把選擇權(quán)真正交給市場，上市公司質(zhì)量“關(guān)口”前移，保薦機(jī)構(gòu)必須要承擔(dān)更多的把關(guān)責(zé)任。我會始終高度重視投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，多措并舉督促保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，把好資本市場“入口關(guān)”。建立健全投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示機(jī)制，強(qiáng)化市場聲譽約束是其中一項重要措施。多年以來，我會相關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)和自律組織，已在各自網(wǎng)站上分別公示所作出的證券公司違規(guī)處罰信息。
為進(jìn)一步強(qiáng)化市場聲譽約束，督促保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，我會從去年初開始定期匯總會內(nèi)相關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)、自律組織等依法采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，按季度在投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示平臺集中公示。4月6日，我會對2021年第一季度的相關(guān)處罰信息予以公示，共計38條，其中行政監(jiān)管措施29條，自律懲戒措施9條。
促進(jìn)投行歸位盡責(zé)是一項系統(tǒng)工程和長期工作，需要有關(guān)方面相互協(xié)同、發(fā)揮合力、常抓不懈。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)按照“建制度、零容忍、不干預(yù)”的九字方針，堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，著力完善制度規(guī)則體系，強(qiáng)化市場聲譽約束，促進(jìn)投行主動歸位盡責(zé)。
2、問：“十四五”規(guī)劃綱要提出，要多渠道增加城鄉(xiāng)居民財產(chǎn)性收入，完善上市公司分紅制度。請問證監(jiān)會有何具體舉措？
答：上市公司是資本市場的基石。隨著上市公司的成長和發(fā)展，給予投資者合理的投資回報，為投資者提供分享經(jīng)濟(jì)增長成果的機(jī)會，是上市公司應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)�，F(xiàn)金分紅是實現(xiàn)投資回報的重要形式，更是培育資本市場長期投資理念，增強(qiáng)資本市場活力和吸引力的重要途徑。近年來，我會持續(xù)加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化現(xiàn)金分紅的決策機(jī)制和信息披露要求，要求上市公司制定利潤分配政策尤其是現(xiàn)金分紅政策時應(yīng)當(dāng)充分聽取中小投資者的意見，不斷提高上市公司回報投資者的意識。2020年10月9日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號，以下簡稱《意見》），鼓勵上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報投資者，切實履行社會責(zé)任。新修訂的《證券法》進(jìn)一步明確，上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)。
在政策引導(dǎo)和監(jiān)管推動下，上市公司現(xiàn)金分紅取得積極進(jìn)展，上市公司現(xiàn)金分紅率穩(wěn)定在30%以上，平均股息率在2%以上，與國際水平基本持平。2020年，上市公司現(xiàn)金分紅（含股份回購）1.43萬億元，金額較上一年增長9.16%，較十年前增長超過4倍。
下一步，我會將繼續(xù)完善制度，引導(dǎo)上市公司結(jié)合自身發(fā)展階段和資金狀況，通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報投資者，強(qiáng)化市場長期投資理念，讓上市公司分紅成為投資者分享經(jīng)濟(jì)增長紅利的“新渠道”。
3、問：“十四五”規(guī)劃綱要提出，要推動綠色發(fā)展。證監(jiān)會近年來在支持綠色金融發(fā)展方面有什么工作成效？下一步主要舉措是什么？
答：近年來，證監(jiān)會緊緊圍繞服務(wù)國家戰(zhàn)略，充分發(fā)揮資本市場機(jī)制作用，全力推動綠色金融發(fā)展。一是積極支持綠色低碳產(chǎn)業(yè)融資。“十三五”期間，綠色低碳企業(yè)通過首發(fā)、再融資、掛牌、發(fā)行公司債券等方式累計募集資金1.9萬億元。交易所市場發(fā)行綠色公司債券（含綠色資產(chǎn)支持證券）282只，規(guī)模2907億元。二是支持綠色低碳行業(yè)公司并購重組�！笆濉逼陂g，新能源、新材料及節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略新興行業(yè)上市公司并購重組金額為2.9萬億元。三是加強(qiáng)上市公司環(huán)境信息披露監(jiān)管，2019年報中1452家上市公司披露環(huán)境信息，是2016年報披露數(shù)量的近4倍。四是引導(dǎo)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)綠色融資。2016年至2021年2月底，累計發(fā)行綠色主題公募基金96只，存續(xù)規(guī)模2219億元。五是探索研究碳期貨市場建設(shè)，指導(dǎo)廣州期貨交易所積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳期貨研發(fā)工作。六是積極參與國際證監(jiān)會組織（IOSCO）可持續(xù)金融相關(guān)工作，推動相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的制定與完善。
下一步，證監(jiān)會將加大對綠色低碳產(chǎn)業(yè)的融資支持力度，引導(dǎo)市場主體樹立綠色投資理念，繼續(xù)支持綠色主題基金產(chǎn)品的發(fā)行，加快推進(jìn)碳排放權(quán)期貨市場建設(shè)，研究完善上市公司環(huán)境信息披露制度，積極拓展綠色金融國際合作空間。
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