還有一個(gè)代持案？
7月28日早間，司太立(603520,股吧)發(fā)布公告稱，7月27日晚，公司仙居廠區(qū)的碘海醇粗品生產(chǎn)車間發(fā)生爆炸事故并引發(fā)火災(zāi)，目前本次事故造成2人重傷。目前事故原因正在排查；28日晚間司太立繼續(xù)發(fā)公告稱，爆炸事故造成的碘海醇粗品相關(guān)車間停產(chǎn)將不會(huì)超過三個(gè)月。
資料顯示，司太立由胡錦生、胡健父子掌控，二人分別擔(dān)任公司董事長(zhǎng)及副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，截至目前，合計(jì)持有公司40.15%股權(quán)，持股市值約為76億元。胡錦生父子并非司太立創(chuàng)始人，而是通過受讓股權(quán)及增資入主。有媒體此前曾做過粗略統(tǒng)計(jì)，胡錦生父子入主司太立的總投入約4373.46萬元。
不過，據(jù)了解，司太立曾被爆IPO帶病過會(huì)。21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從中國(guó)裁判文書網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，2012年4月24日，胡錦生與人簽訂《委托持股協(xié)議》，約定張吉林委托胡錦生代其持有司太立2700000股股份（占協(xié)議簽訂時(shí)司太立公司總股本3%，協(xié)議簽訂時(shí)司太立公司總股本為90000000股），協(xié)議簽訂后，張吉林依約履行出資義務(wù)，司太立公司于2016年3月9日成功上市。然而，胡錦生在公司上市后拒絕承認(rèn)委托持股協(xié)議的效力，拒絕承認(rèn)合同委托持股方享有的股權(quán)權(quán)益及拒絕履行合同等。為此，胡錦生被告上法院，浙江省寧波市中級(jí)人民法院2016年11月2日立案。而在司太立IPO期間，其招股說明書中并未寫明胡錦生代持情況。
北京觀韜律師事務(wù)所合伙人楊帆律師向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者指出，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定：“發(fā)行人的股權(quán)清晰、控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛�！�
華東某律師事務(wù)所律師則表示，發(fā)行人股權(quán)清晰這個(gè)表述就是表明不允許IPO企業(yè)股權(quán)代持，如果企業(yè)出現(xiàn)股權(quán)代持情況，就無法上市，從判例看，胡錦生代持金額涉及近1.4億元。“而即便帶病上市，按照證監(jiān)會(huì)嚴(yán)管的趨勢(shì)，對(duì)于以往虛假陳述和財(cái)務(wù)造假案件亦是進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。如益盛藥業(yè)(002566,股吧)上市4年后，代持案被曝光后，被證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格處罰，代持人員被采取證券市場(chǎng)禁入措施�！�
另據(jù)了解，除了上述大股東代持沒有批露外，司太立在IPO期間，還存在隱瞞涉嫌IPO隱藏環(huán)保問題，其控股子公司江西司太立制藥有限公司此前因環(huán)保問題而受到處罰，但招股說明書中未進(jìn)行披露。而司太立所在的原料藥制造行業(yè)本身也是國(guó)家環(huán)保政策關(guān)注的重點(diǎn)，近年來環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)趨嚴(yán)，企業(yè)治污成本不斷提升，部門企業(yè)因?yàn)榄h(huán)保不達(dá)標(biāo)被限產(chǎn)或停產(chǎn)。
涉嫌隱瞞近1.4億元股份代持
司太立前身為浙江省臺(tái)州仙源醫(yī)藥保健品有限公司（下稱“仙源保健品”），由自然人張愛江、馮啟福以貨幣資金出資118萬元，于1997年9月15日在浙江省仙居縣工商行政管理局登記注冊(cè)成立。
2000年2月23日，仙源保健品更名為浙江臺(tái)州司太立醫(yī)藥化工有限公司（下稱“司太立醫(yī)藥化工”），此時(shí)胡錦生出資100萬元，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得了司太立醫(yī)藥化工84.75%的股份。后經(jīng)多次股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資，截止2016年2月18日司太立發(fā)布招股說明書公告時(shí)，胡錦生持股總額達(dá)到2565萬股，占總股本比例為28.5%。
浙江省寧波市中級(jí)人民法院民事裁定書（2016）浙02民初1424號(hào)顯示，2012年4月24日，司太立法定代表人、董事長(zhǎng)胡錦生與自然人張吉林簽訂了一份《委托持股協(xié)議》，約定胡錦生代寧波天磊投資合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱天磊投資）張吉林持有司太立270萬股股份（占協(xié)議簽訂時(shí)司太立公司總股本3%，協(xié)議簽訂時(shí)司太立公司總股本為9000萬股）。
判決書稱，自2012年4月24日張吉林委托胡錦生持股以來，司太立公司股東大會(huì)先后于2013年4月8日審議通過向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金1.50元（含稅）的議案、2014年2月25日審議通過向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金3元（含稅）的議案，2015年3月9日審議通過向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金1.50元（含稅）的議案，2015年8月8日審議通過向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金1.50元（含稅）的議案，2016年5月20日審議通過向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金3元（含稅）的議案，至今（判決書日期落款2016年12月9日）胡錦生未依約向張吉林支付其代持的2700000股份現(xiàn)金分紅2889000元，彼時(shí)代持股份市值已經(jīng)達(dá)到135378000元。
另有律師根據(jù)2017年7月寧波天磊投資合伙企業(yè)與胡錦生合同糾紛一審民事裁定書中訴訟費(fèi)734379元測(cè)算，該案訴訟請(qǐng)求金額約1.38億元。
從證監(jiān)會(huì)披露信息看，司太立2014年4月16日、2015年6月5日兩次申報(bào)稿報(bào)送中，都沒有提到天磊投資、張吉林任何相關(guān)信息，在其上市后亦未對(duì)此進(jìn)行任何信息披露。從其前身仙源保健品成立至披露招股說明書，司太立共公布了九次股權(quán)轉(zhuǎn)讓說明，卻未提及胡錦生為張吉林代持270萬股股份的事宜。
根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定：“發(fā)行人的股權(quán)應(yīng)該清晰、控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛�！�
多位律師表示，發(fā)行人的股權(quán)清晰這個(gè)表述就是表明不允許IPO企業(yè)股權(quán)代持，如果企業(yè)出現(xiàn)股權(quán)代持情況，就無法上市。上述規(guī)定屬于對(duì)發(fā)行人/申請(qǐng)掛牌公司主體資格的要求，是最基本的發(fā)行條件之一。
上述律師指出：“即使實(shí)際出資人與名義出資人之間簽訂了股權(quán)代持協(xié)議，但是該行為依然給被代持股份的權(quán)屬以及股東權(quán)利的行使帶來了較大的不確定性，另一方面，股權(quán)代持行為在一定程度上逃避了實(shí)際出資人的信息披露義務(wù)，這與監(jiān)管機(jī)關(guān)嚴(yán)格的信息披露制度相違背，背后可能會(huì)存在非正當(dāng)交易、利益輸送等非法行為。”
一直以來，企業(yè)IPO股權(quán)代持問題都受到證監(jiān)會(huì)的重點(diǎn)關(guān)注，上述律師就表示，IPO過程中如果存在大股東代持股份且未依法披露，明顯涉嫌違反《證券法》和《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，將面臨證監(jiān)會(huì)頂格處罰。
即便帶病上市，按照證監(jiān)會(huì)嚴(yán)管的趨勢(shì)，對(duì)于以往虛假陳述和財(cái)務(wù)造假案件亦是進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。如益盛藥業(yè)上市4年后，代持案被曝光后，被證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格處罰，代持人員被采取證券市場(chǎng)禁入措施。
據(jù)益盛藥業(yè)2016年9月20日晚間公告，該公司上市前存在4名股東為556人代持股份的情形，未按規(guī)定披露相關(guān)信息，公司實(shí)際控制人張益勝指使隱瞞代持情況。證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)益盛藥業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，首批24位股民起訴索賠593萬元，同時(shí)，公司控股股東、實(shí)際控制人張益勝和副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書李鐵軍被處以罰款，并分別處以5年和3年證券市場(chǎng)禁入措施。
“益盛藥業(yè)于2011年上市，沒想到多年后隱瞞代持東窗事發(fā)，當(dāng)年招股說明書都只字未提，招股說明書及年度報(bào)告披露中存在虛假陳述。隱瞞代持的處罰力度應(yīng)當(dāng)再嚴(yán)點(diǎn)，提高違規(guī)成本，打擊違法行為，凈化資本市場(chǎng)�！币晃�券商指出。
多個(gè)重大信批未披露
除了代持問題外，司太立在2016年3月9日上市后還涉及重大糾紛沒有進(jìn)行公開披露。
上述案件是發(fā)生在司太立上市前期，天磊投資起訴胡錦生的案件已于2016年11月2日被浙江省寧波市中級(jí)人民法院立案，而上述法院的民事裁定書于2016年12月9日發(fā)布，但是在司太立公告中未有任何相關(guān)信息披露。
實(shí)際上，司太立的環(huán)保信批問題也曾受到媒體詬病。
《華夏時(shí)報(bào)》指出，在證監(jiān)會(huì)審批期間的2015年11月20日，司太立的子公司江西司太立制藥有限公司（簡(jiǎn)稱“江西司太立”）因污染物排放超標(biāo)，受到當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的處罰，環(huán)保部門于2016年1月7日將江西司太立的環(huán)境案件處罰情況通過官網(wǎng)對(duì)外公開。華夏時(shí)報(bào)記者從當(dāng)?shù)丨h(huán)保局證實(shí)了此事，當(dāng)時(shí)江西司太立仍處于試運(yùn)行的整改階段。
信息索取號(hào)為C00280-0702-2016-0005的調(diào)查報(bào)告顯示，2015年11月6日江西省環(huán)監(jiān)局專項(xiàng)檢查時(shí)對(duì)江西司太立的外排廢水取樣監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)外排廢水苯胺含量14.8mg/L,超標(biāo)6.4倍，屬于超標(biāo)排放。
2015年11月19日宜春市環(huán)保局會(huì)同樟樹市環(huán)保局執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，江西司太立處于停產(chǎn)整改狀態(tài)，執(zhí)法人員制作了《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》，企業(yè)環(huán)保負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)超標(biāo)排放事實(shí)。
報(bào)告顯示，江西司太立的行為違反了《中華人民共和國(guó)水污染防治法》第九條的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)水污染防治法》第七十四條的規(guī)定和《江西省環(huán)境保護(hù)行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》的相關(guān)規(guī)定，再依據(jù)樟樹市環(huán)保局當(dāng)年核定的排污費(fèi)征收數(shù)額，建議對(duì)江西司太立做出的處罰是：立即停止違法行為，責(zé)成樟樹市環(huán)境保護(hù)主管部門責(zé)令限期治理；處以當(dāng)月排污費(fèi)5倍的行政處罰，共計(jì)205362.5元。
這份調(diào)查報(bào)告的調(diào)查人為徐忠友、胡星明，出具時(shí)間是2015年11月20日，官網(wǎng)上發(fā)布時(shí)間是2016年1月7日，公開方式是“主動(dòng)公開”，公開時(shí)限是“常年公開”。
調(diào)查報(bào)告顯示的江西司太立企業(yè)信息和江西工商系統(tǒng)的登記內(nèi)容，比照司太立招股書上關(guān)于江西司太立的信息，均為一致。
2016年2月22日，《華夏時(shí)報(bào)》記者專門致電宜春市環(huán)保局核實(shí)江西司太立污染案件。該局污染物排放總量控制科鄧科長(zhǎng)證實(shí)了污染處罰一事，并告訴記者江西司太立目前還處于試運(yùn)行階段，沒有恢復(fù)正式生產(chǎn)�！耙�?yàn)檎囊院筮�要再觀察一段時(shí)間，看整改情況怎么樣�！�
司太立所處行業(yè)為原料藥制造，主營(yíng)業(yè)務(wù)為X 射線造影劑、喹諾酮類抗菌藥等藥物的原料藥及中間體的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。
從整個(gè)原料藥生產(chǎn)行業(yè)來看，近年來，環(huán)保整頓越趨嚴(yán)格。原料藥生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢氣、廢水、廢渣量大，廢物成分較復(fù)雜，對(duì)于環(huán)境和人體健康危害都比較嚴(yán)重，進(jìn)而使得制藥企業(yè)環(huán)境形勢(shì)較為嚴(yán)峻，并不斷有企業(yè)由于環(huán)保不達(dá)標(biāo)被要求限產(chǎn)或停產(chǎn)整治。
不過，司太立在招股說明書中表示，公司及各子公司自2014年7月以來不存在違反環(huán)境保護(hù)方面相關(guān)法律、法規(guī)的情形，未受到任何環(huán)境保護(hù)相關(guān)的行政處罰。司太立在后續(xù)的公告亦未提到上述環(huán)保問題。
目前，證監(jiān)會(huì)對(duì)于環(huán)保力度的關(guān)注度也是空前加大。此前多家上市藥企都被要求補(bǔ)充2017年中報(bào)中關(guān)于環(huán)保情況，如樂普醫(yī)療(300003,股吧)、思創(chuàng)醫(yī)惠(300078,股吧)都要求補(bǔ)充：“上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護(hù)部門公布的重點(diǎn)排污單位”等詳細(xì)信息。
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