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| [導(dǎo)讀]2007年的股市創(chuàng)造了太多的不可思議，所以平日里難得“下凡”的“股神”們也忍不住要常常現(xiàn)身牛市招搖一番。不過，我們今天要講的“股神”卻似乎不太招股民的崇拜，因為他們還有一個名字——“高管”，他們最愛炒的股票是自家的股票… [詳細(xì)][評論] |
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| 股市有神嗎？如果有的話，周蘇蘇算是一位！
2007年11月12日，一位名叫周蘇蘇的“股神”買入中興通訊A股股票10000股。同年9月4日，她也曾賣出此股10000股。從中興通訊的走勢圖來看，周蘇蘇“完美地”做了一次似乎只有“股神”才能做到的高拋低吸。
這一拋一吸間，周蘇蘇實現(xiàn)了高額收益，而且節(jié)奏精準(zhǔn)。以9月4日收盤價59元和11月12日收盤價49.5元計算，她這一拋一吸可獲差價9.5萬元。
如果不知道周蘇蘇女士是中興通訊高級副總裁，我們真的會以為這位就是傳說中的“股神”了。正是在周蘇蘇“高拋”兩天后，即9月6日，中興通訊公告：截至9月4日收盤，公司控股股東已售本公司A股21,953,485股，占總股本2.29%。
“作為公司高管，周蘇蘇很可能事先知道控股股東在拋售上市公司股票，一般老股民做波段很難這樣踏準(zhǔn)節(jié)奏。”一市場人士認(rèn)為�！璠詳細(xì)]
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| 09月04日：周蘇蘇以61元均價賣出中興通訊（000063）A股10000股，當(dāng)天最高價61.02元 |
| 在此后的六個交易日里，中興通訊呈現(xiàn)疲軟之勢，股價破位下沉 |
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09月06日：中興通訊公告顯示，截至2007年9月4日收盤，公司控股股東深圳市中興新通訊設(shè)備有限公司通過
深圳證券交易所掛牌出售本公司A股股份21,953,485股，占本公司總股本2.29%。 |
11月12日：周蘇蘇以47.47元均價買入中興通訊A股股票10000股。這一天的44.99元，為近幾個交易日最低點 |
11月15日：中興通訊披露周蘇蘇涉嫌違規(guī)買賣股票，向全體股東致歉，周蘇蘇自前次賣出至此次買入所形成
的差額收益歸中興通訊所有。
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主持人：各位股民大家上午好，非常高興各位準(zhǔn)時光臨電視購物直播室，今天我們請到的嘉賓是侯總，他這一次要推薦給我們什么東西呢？那就是一支股票——八中八興。
主持人：大家為什么會對八中八興這么信任呢？侯總，您給觀眾們介紹一下這支神奇的股票吧。
侯總：我們中興是全球最大股票零售商，我們的八中八興絕對是世界最低價！我跟你們說過，我們不是為了賺錢！這么好的東西拿到股市上10倍的價格早就被搶光了，根本不需要做廣告！
我要和支持我的朋友講，我是站在我公司的立場，出去幫忙介紹東西，我是推銷員。我所賣的商品一定是經(jīng)過自己的考量，自己覺得這個商品本身它的質(zhì)量品質(zhì)和品牌是可以肯定的。才敢在電視上推銷。我告訴你，我自己的股票前不久剛剛在外邊賣掉了，我相信我說出價格，我們的電話肯定要被打爆的！你猜猜多少錢？每股59元噢，對59元！現(xiàn)在你去買，只需要每股45元就可以買到。一股八中八興賣出去59元，而現(xiàn)在你買只需要45元！只有45元哦，如果你錯過了，那么我恭喜你，你買不到了~~~
主持人：哇~~~~這么便宜的價格耶。侯總，你為什么要買自己的股票？我聽說這會涉嫌內(nèi)幕交易耶。…[詳細(xì)]（以上為虛擬對話，請勿對號入座）
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西安旅游、紫光古漢、晨鳴紙業(yè)……短短9個交易日，就有11家上市公司自曝高管違規(guī)炒股的“家丑”。這些違規(guī)高管分別擔(dān)任董事、監(jiān)事、黨委書記等各種職位，從違規(guī)炒股中獲利也從幾十元到幾萬元不等。[詳細(xì)] |
從交易所提供的數(shù)據(jù)分析，高管們對拋售時間的選擇相當(dāng)準(zhǔn)確，失誤率極低。與高價拋售相呼應(yīng)，高管建倉時間的選擇也相當(dāng)“絕”。他們建倉后，絕大多數(shù)公司股價都出現(xiàn)急速拉升行情，漲幅巨大。…[詳細(xì)] |
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| 根據(jù)新《公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。但武鋼股份(600005)監(jiān)事吳克林于2006年8月28日全部賣出自己所持有的本公司3000股股份;公司董事胡望明于2006年11月27日全部賣出自己所持有的本公司3000股股份。中寶股份監(jiān)事會主席沈建偉于2006年9月將所持有的本公司26853股股份全部賣出。… [詳細(xì)] |
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| 《證券法》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)買入，所得收益歸該公司所有。但長征電器副總經(jīng)理周作安，2006年11月17日買入公司股票25400股，2007年3月6日將其全部賣出。勝利股份(000407)副董事長馬瑩，于2007年3月6日買進1萬股本公司股票，又于次日全部賣出;…[詳細(xì)] |
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| 據(jù)深交所數(shù)據(jù)統(tǒng)計，從今年5月9日到6月13日，共有202位上市公司高管直系親屬買賣了其親屬任職的上市公司股票。這些上市公司“自家人”因此獲利1.4億元。這些高管的親屬與上市公司第一手消息只有一嘴之隔，他們的操作自然引起了人們的種種猜想�！璠詳細(xì)] |
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□上市公司高管及家人炒股不完全統(tǒng)計
代碼 |
名稱 |
姓名 |
職務(wù) |
代碼 |
名稱 |
姓名 |
職務(wù) |
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中興通訊 |
周蘇蘇 |
高級副總裁 |
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西安旅游
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趙喜才 |
紀(jì)委書記 |
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滬州老窖 |
李牧羚 |
董事長之妻 |
談慧萍 |
監(jiān)事 |
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萬科A |
王江穗 |
董事長之妻 |
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紫光古漢
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郭元林 |
董事長 |
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寧波韻升 |
畢軍生 |
監(jiān)事 |
曹和平 |
高管 |
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ST春都 |
馬建中 |
副總經(jīng)理 |
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晨鳴紙業(yè) |
任偉 |
副總經(jīng)理 |
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億陽信通
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張小紅 |
董事長 |
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韶能股份 |
曾梅 |
監(jiān)事 |
| 李爭 |
總裁 |
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深物業(yè)A |
劉家科 |
監(jiān)事 |
| 王龍聲 |
財務(wù)總監(jiān) |
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鋅業(yè)股份 |
任書偉 |
副總經(jīng)理 |
| 郭士斌 |
董秘 |
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新華制藥 |
高慶剛 |
監(jiān)事 |
| 田緒文 |
董事 |
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湖北宜化 |
劉波 |
副總經(jīng)理 |
| 任志軍 |
副總裁 |
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寶新能源 |
張劍鋒 |
副總經(jīng)理 |
| 崔永生 |
副總裁 |
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沙隆達A |
劉興平 |
董事 |
| 常學(xué)群 |
副總裁 |
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大連國際 |
楊力強 |
原監(jiān)事 |
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長征電器
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周聯(lián)俊 |
副總經(jīng)理 |
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索芙特 |
陳謹(jǐn) |
市場總監(jiān) |
| 周作安 |
副總經(jīng)理 |
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S*ST酒鬼酒 |
楊波 |
董事長 |
| 謝志軍 |
副總經(jīng)理 |
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岳陽興長 |
張權(quán)彬 |
監(jiān)事會主席 |
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| 中國政法大學(xué)教授趙旭東認(rèn)為，資本市場內(nèi)幕交易、市場操縱太多，這點大家都能感覺到。但這些行為是怎么產(chǎn)生的？上市公司高管太了解公司的情況，掌握了太多內(nèi)幕信息，想進行內(nèi)幕交易或市場操縱太容易。
他分析說，高管違規(guī)炒股表面上看起來只是個違規(guī)問題，但如果深究“為什么有高管能那么好地踩準(zhǔn)點，恰到好處地買賣本公司股票”就會發(fā)現(xiàn)，有些違規(guī)背后隱藏著犯罪。如果僅僅盯著違規(guī)炒股這個表面現(xiàn)象，不但違規(guī)炒股的問題很難真正解決，而且在某種程度上，內(nèi)幕交易或者操縱市場還會更多�！璠詳細(xì)] |
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| “《公司法》雖然明文規(guī)定，這些高管不得違規(guī)拋售本公司股票，但在法律責(zé)任部分及監(jiān)管部分，卻對上市公司違反這條禁止性規(guī)定時如何處罰，只字未提。”清華大學(xué)法學(xué)院教授湯欣稱此為“沒有牙齒的法律規(guī)定”。而對違規(guī)短線交易行為，雖有處罰，但區(qū)區(qū)3萬元至10萬元的罰款，在證券市場動輒獲利成百上千萬甚至上億元的面前，只具有象征性的意義�！� [詳細(xì)] |
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| 追究違規(guī)者的責(zé)任，大體上講，也就是3種，即民事責(zé)任、刑事責(zé)任和行政責(zé)任。北京問天律師事務(wù)所張遠忠博士分析認(rèn)為，監(jiān)管部門的行政責(zé)任追究，絕不應(yīng)該僅停留在罰款的層面，證監(jiān)會的市場禁入措施同樣具有相當(dāng)?shù)耐亓Γ惯`規(guī)炒股者在一段時間或者永遠不得從事與證券有關(guān)的業(yè)務(wù)，無疑是斷其“生路”，這比罰多少款都有用。 …[詳細(xì)] |
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| 該管理規(guī)則共18條，涵蓋了上市公司董監(jiān)事、高管所持本公司股份及其變動的所有規(guī)定和監(jiān)管措施。從規(guī)則內(nèi)容看，既細(xì)化了《公司法》關(guān)于禁售期和禁售比例的規(guī)定、《證券法》關(guān)于短線交易的規(guī)定，也包括了基于市場要求和監(jiān)管經(jīng)驗禁止董監(jiān)事、高管在信息披露敏感期進行交易的規(guī)定；從規(guī)范主體看，既有相關(guān)人員的自律和上市公司的監(jiān)督，又有監(jiān)管部門的監(jiān)管；從監(jiān)管手段看，既有事先的申報、披露和鎖定，又有事中監(jiān)管和事后處罰。 [詳細(xì)] |
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| 深圳證監(jiān)局要求，上市公司應(yīng)建立專項制度，督促高管人員按照有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定時限內(nèi)委托公司及時申報個人信息和申請鎖定，及時就所持公司股票變動情況向公司報告并由公司在交易所網(wǎng)站上進行公告；董事會秘書應(yīng)主動履行職責(zé)，采取適當(dāng)方式，在不泄漏內(nèi)幕信息的前提下，及時通知公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司還應(yīng)在相關(guān)制度中明確出現(xiàn)違規(guī)買賣公司股票情況的內(nèi)部問責(zé)機制�！璠詳細(xì)] |
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預(yù)告：新股民歷險記；股市九宗最--最水資產(chǎn)注入。 |
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| 第一：話說《天下無賊》里的傻根回到老家后，并沒有用打工掙來的錢蓋房娶媳婦，他有更大的夢想：在股市上用錢生錢！建更大的房子，娶更漂亮的媳婦。已經(jīng)早傻根入市一年的村會計再次勸他，股市黑幕重重，到處都是內(nèi)幕交易，投資須謹(jǐn)慎。善良懵懂的傻根又冒出了他的經(jīng)典臺詞：“哪里有內(nèi)幕交易，做內(nèi)幕交易的人出來啊”。這個故事告訴我們，股市沒有黑幕就和天下無賊一樣，只能是個美好的夢想，股民們必須清醒的認(rèn)識到這一點，然后遠離那些有黑幕嫌疑的股票，千萬別當(dāng)冤大頭�！璠詳細(xì)] |
| 第二：上證所今年初要求，上市公司董監(jiān)事、高管人員持有本公司股份變動時須上報，上證所將在其網(wǎng)站上公布上市公司高管買賣本公司股票的信息。上市公司高管買進或賣出自家的股票，總有這樣那樣的“道理”，也成為股票走勢的另類信號。作為普通投資者盯緊這些高管的動向，及時下手，無疑也會占得先機。尤其，在一些高管賣出股票的時候，股民更要留個心眼。[詳細(xì)] |
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| 在今年4月13日至30日期間，香港夫婦王勤競與妻子梁家安買入了道瓊斯公司41.5萬股的股票，總價值在1500萬美元左右。在5月1日并購消息出臺當(dāng)天，道瓊斯的股價飆升55%。兩天后，王勤競夫婦賣出所有道瓊斯公司股票，獲利近810萬美元。就此交易，美國證券和交易委員會（SEC）提出起訴，稱“這是一樁牽涉巨額獲利和高度可疑的內(nèi)幕交易案例”。梁家安父親梁啟雄為王勤競夫婦購買股票提供了資金，而東亞銀行公司主席李國寶(同時也是道瓊斯公司董事會成員)與梁啟雄頗有淵源�！璠詳細(xì)] |
| 2005年3月，日本前世界首富堤義明因進行內(nèi)幕交易被起訴。堤義明曾經(jīng)擔(dān)任西武鐵道公司母公司東日本鐵道株式會社社長。有證據(jù)顯示，在領(lǐng)導(dǎo)東日本鐵道株式會社40多年的時間里，他長期指使西武鐵道公司虛報母公司的持股比例，并且多次進行內(nèi)幕交易，影響中小投資者的投資決策。受丑聞的影響，堤義明辭去了社長職務(wù)，西武鐵道公司另一名前總裁，64歲的小柳皓上吊自殺�！璠詳細(xì)] |
| 從1995年6月至1999年5月，美國SEC歷經(jīng)4年，通過層層傳訊近千名證人，深挖到6層之外的內(nèi)幕交易者，終于全面查清了發(fā)生在IBM公司收購蓮花軟件公司期間的迄今規(guī)模最大的內(nèi)幕交易案。IBM的女秘書在為上司復(fù)印材料時獲悉公司即將收購蓮花公司的內(nèi)幕信息，回家后告訴其丈夫，然后其丈夫又告訴朋友，朋友又告訴朋友，一共有23名朋友獲此內(nèi)幕信息后從事股票交易而獲利。這些人士均被美國SEC以內(nèi)幕交易罪起訴�！璠詳細(xì)] |
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| 美國《內(nèi)幕交易及證券欺詐制裁法》，引入了行政罰款制度，即無須考慮內(nèi)幕交易者是否有“利潤所得”，而一概予以罰款處罰，自然人的可處罰金額被提高至10萬至100萬美元，法人則可被處以高達250萬美元的行政罰款；而2002年通過的《公眾公司會計改革和投資者保護法》進一步規(guī)定，任何人通過信息欺詐或價格操縱、內(nèi)幕交易在證券市場獲取利益，最多可監(jiān)禁25年或處以罰款；對違法的注冊會計師可被判處10年以下監(jiān)禁或罰款。[詳細(xì)] |
| 對那些具有再犯內(nèi)幕交易可能性的人，美國證券交易委員會可以通過向聯(lián)邦法院提起內(nèi)幕交易訴訟，請求法院發(fā)布禁止令以防止被告再次從事內(nèi)幕交易。在法院作出永久性禁止令的裁決生效后，被告將終生不得從事禁止令所禁止的行為。如果被告故意違反，將被視為藐視法庭而需承擔(dān)刑事責(zé)任。[詳細(xì)] |
| 經(jīng)濟激勵對于打擊違規(guī)交易也很重要，美國的各級證券交易機構(gòu)均設(shè)置了市場監(jiān)管部門，允許知情人、律師、新聞媒體等向其“報料”。舉報消息一旦查實，舉報人將可獲得高達案值10%的獎金，而涉案者則可能面臨重罰。當(dāng)然，如果沒有“辯方舉證”制度，這種舉報就變得沒有太大的意義。[詳細(xì)] |
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責(zé)任編輯：盧亭 四格漫畫作者：今日漫畫 和訊稿件 未經(jīng)允許不得引用
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